多项选择题

期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括______。

A．申请日前3个月风险监管报表
B．营业部的管理制度文本
C．拟任负责人的身份证明
D．分支机构设立方案

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多项选择题

期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括______。

A．申请日前3个月风险监管报表
B．营业部的管理制度文本
C．拟任负责人的身份证明
D．分支机构设立方案

多项选择题

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被______的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

A．责令整改
B．暂停业务
C．限制业务
D．撤销业务资格

多项选择题

会员制期货交易所会员应当履行的义务包括______。

A．接受期货交易所监督管理
B．遵守国家法律、行政法规、规章和政策
C．按规定缴纳各种费用
D．执行理事会的决议

多项选择题

下列属于期货经纪合同无效的情形有______。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的
D．违反法律、法规禁止性规定的

多项选择题

根据《期货公司监督管理办法》，下列说法正确的有______。

A．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
B．期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C．单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，应当经中国证监会批准
D．期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

多项选择题

下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的有______。

A．期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金
B．期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的25%缴纳形成
C．期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产
D．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金

多项选择题

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合______的有关规定。

A．国务院
B．中国证监会
C．财政部
D．期货交易所

多项选择题

下列关于客户保证金未足额追加时，说法正确的有______。

A．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除
B．客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除
C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明
D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

多项选择题

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意______。

A．应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
B．应当于月度终了后的7个工作目内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表
C．在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D．在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

多项选择题

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列______情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A．未按规定参加资格年检
B．未通过资格年检
C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的