陈某是一家银行的部门总经理，同时在当地企业家协会兼任顾问，下列对其兼职行为表...

单项选择题

______，实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变，有更强的风险监测、识别和化解能力，在监管成本不升高的情况下能取得更好效果，因此是更有效的监管。

A．风险监管
B．行业自律
C．市场约束
D．合规监管

单项选择题

下列说法中，错误的是______。

A．商业秘密既指技术信息，也包括经营信息
B．客户信息是指客户的地址、联系电话、财产及财务状况等信息
C．客户隐私主要是指个人客户的婚姻及家庭状况及其他不愿被他人所知悉、掌握的情况
D．银行业金融机构及其从业人员在任何情况下都不能向第三方或机构内部的其他部门提供客户的信息

单项选择题

陈某是一家银行的部门总经理，同时在当地企业家协会兼任顾问，下列对其兼职行为表述正确的是______。

A．属于允许范围内的兼职活动，可以把一半以上的时间用于兼职工作
B．属于允许范围内的兼职活动，但应当向所在银行披露自己的兼职身份
C．与银行业务不直接相关，因此可以不披露自己的兼职工作
D．违反了有关法律法规和职业操守的规定，必须停止兼职活动

单项选择题

某银行工作人员发现同事在给客户介绍产品时，刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标，则该工作人员的下列行为中符合职业操守的是______。

A．应当及时提示、制止，并视情况向所在机构或有关部门报告
B．与自己无关，不应过问
C．应当立即向监管部门检举该同事的违规行为，不必事先提醒同事或向本行领导报告
D．应当带领同事隐瞒，以便增加银行销售额

单项选择题

银行业从业人员的下列行为中，不符合“岗位职责”有关规定的是______。

A．不打听与自身工作无关的信息
B．未经内部职责调整或批准，不为其他岗位人员代为履行职责
C．当有急事需要处理时。将规定自己保管的钥匙交与其他工作人员暂时代为保管
D．未经内部职责调整或批准，不将本人工作委托他人代为履行

单项选择题

银行工作人员的以下行为中没有违反内幕交易的是______。

A．银行工作人员在与家人聊天时，无意透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
B．银行工作人员匿名开设账户进行股票投资
C．工作休息期间，银行工作人员小李拒绝与同事谈论工作话题
D．因情况紧急，银行工作人员小张将涉及内幕信息的资料委托其他部门的同事暂为保管

单项选择题

银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是______。

A．为监管人员提供免费的通讯工具
B．为现场检查的监管人员免费提供交通工具
C．为监管人员报销因现场检查支付的费用
D．为监管人员提供现场检查要求的文件

单项选择题

下列关于交易所上市基金(ETF)的表述中，错误的是______。

A．ETF可以在交易所挂牌买卖，投资者可以直接买卖ETF份额
B．ETF基本是指数型开放式基金
C．投资者可以用现金申购或者赎回ETF
D．ETF可以分散投资，降低投资风险

单项选择题

下列关于信托产品的风险的叙述，不正确的是______。

A．在已发行的信托产品中，多数是依靠项目自身产生的现金流或利润作为还款来源，因此项目自身的风险是信托产品的最大风险之一
B．多数项目是由某一特定、持续经营的主体发起的，由该主体负责项目的实际操作和管理，因此，该主体的经营管理水平、财务状况以及还款意愿将在很大程度上影响信托产品的安全程度
C．信托公司项目评估能力的高低和信托产品设计水平对信托产品的风险高低没有影响
D．信托产品流动性差，缺少转让平台，

单项选择题

以下关于债券的分类不正确的是______。

A．按债券发行主体可分为政府债券、金融债券、公司债券等
B．按债券期限可分为短期债券、中期债券和长期债券等
C．按利息支付方式可分为附息债券、一次还本付息债券、贴现债券和零息债券等
D．按募集方式可分为公募债券和私募债券等

单项选择题

下列有关期货的说法中，错误的是______。

A．金融期货合约是标准化的
B．期货交易可以在期货交易所内进行，也可以在场外交易
C．大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结
D．期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约

单项选择题

下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是______。

A．若预期某种标的资产的未来价格会下跌，应该购买其看涨期权
B．若看涨期权的执行价格高于当前标的资产价格应当选择执行该看涨期权
C．看跌期权持有者可以在期权执行价格高于当前标的资产价格时执行期权，获得一定收益
D．看涨期权和看跌期权的区别在于期权到期日不同

单项选择题

下列市场细分行为中，违反可衡量性原则的是______。

A．依据消费者年龄细分信贷市场
B．依据消费者文化细分信贷市场
C．依据消费者依赖心理细分信贷市场
D．依据消费者职业细分信贷市场

陈某是一家银行的部门总经理，同时在当地企业家协会兼任顾问，下列对其兼职行为表述正确的是______。

你可能感兴趣的试题

《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行流动性负债余额与流动性资产余额的比例______。

商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人的利益时，银监会可以对该银行实行______。

以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，有权利凭证的，质权自权利凭证______时设立。

下列表述中，属于民事法律行为的是______。

连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人______。

甲企业向银行贷款100万元，乙企业以自己的机器设备为甲企业提供抵押，同时丙企业为该贷款的偿还提供连带保证，则当甲企业不能偿还贷款时，银行______。

下列关于证券的交易条件，叙述有误的一项是______。

______是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。

关于保险合同的主体，下列叙述不正确的是______。

甲将一张120万元的汇票，先后分别背书转让给乙60万元，丙60万元。则______。

某城市商业银行为了争揽储户，在存款时以先支付利息等手段来吸引公众存款，这种行为属于非法吸收公众存款罪中的______。

针对银行的犯罪(外部犯罪)主要包括______。

下列关于持有、使用假币罪说法错误的是______。

下列行为中不构成伪造金融票证罪的是______。

某商业银行运用其托管的证券投资基金进行证券投资发生重大亏损，这一做法______。

下列行为中，没有触犯我国《刑法》有关规定的是______。

关于巴塞尔委员会，下列叙述有误的一项是______。

______，实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变，有更强的风险监测、识别和化解能力，在监管成本不升高的情况下能取得更好效果，因此是更有效的监管。

下列说法中，错误的是______。

陈某是一家银行的部门总经理，同时在当地企业家协会兼任顾问，下列对其兼职行为表述正确的是______。

某银行工作人员发现同事在给客户介绍产品时，刻意隐瞒了该产品的风险以实现销售目标，则该工作人员的下列行为中符合职业操守的是______。

银行业从业人员的下列行为中，不符合“岗位职责”有关规定的是______。

银行工作人员的以下行为中没有违反内幕交易的是______。

银行业从业人员禁止贿赂及为监管者提供不当便利，以下没有违反这一原则的行为是______。

下列关于交易所上市基金(ETF)的表述中，错误的是______。

下列关于信托产品的风险的叙述，不正确的是______。

以下关于债券的分类不正确的是______。

下列有关期货的说法中，错误的是______。

下列关于看涨期权和看跌期权的说法，正确的是______。

下列市场细分行为中，违反可衡量性原则的是______。