投资者在认购证券公司债券时，应当分别与债权代理人签订债权代理协议。( ...

判断题

保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

有权代表国家投资的机构以部分资产(连同部分负债)改建为股份有限公司的，该资产折合的股份都应界定为国家股。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司收购人应在按规定向监管部门报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。在上述期限内，中国证券业协会发现上市公司收购报告书不符合法律规定的，应当及时告知收购人，不得公告其收购报告书。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股份有限公司清算的，公司财产的清偿顺序是先支付清算费用，再支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，然后清偿公司债务，最后是缴纳所欠按照股东持有的股份比例分配。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司年度股东大会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书(申报稿)和募集说明书摘要。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发行人首次公开发行股票，必须在股份公司成立后，持续经营3年以上，但经中国证监会批准的除外。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止其交易。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

国有企业改组为股份公司过程中，应以经评估确认的净资产折为国有股股本且折股比率(发行前国有资产÷国有股股本)不得低于65%。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

外国投资者受让上市公司国有股和法人股应当以自由兑换货币支付转让价款。已在中国境内投资的外商，也可按照规定用投资所得人民币利润支付转让价款。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

拟发行上市公司在改组时，应当避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未愈3年，一律不得担任股份有限公司的董事。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

首次公开发行股票招股说明书可以不披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员在发行人所控制的法人单位担任职务的情况。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司使用募集资金购买资产，对外投资的行为，不适用《上市公司重大资产重组管理办法》。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

企业变更中小非金融企业集合票据募集资金用途的，须经中国证监会审批通过。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，交易所鼓励重新进行持续督导，持续督导的期间为发生变更当年剩余时间及其后两个完整的会计年度。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新报中国证监会备案。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

招股说明书中“管理层讨论与分析”章节应主要依据最近3年及1期的合并财务报表，分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式买权。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

与股权融资相比，债券融资一般不会产生对企业的控制权问题。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股份有限公司发起人应为2～200人，有限责任公司的发起人无数量限制。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用，公司在融资过程中向股东支付的股息属使用费用。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

在首次公开发行股票时，参与初步询价未有效报价的询价对象可以参与网下配售。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(主承销商)可中止。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上市公司募集资金专户存储三方监管协议的签署方包括发行人、保荐机构和证券交易所。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

历史遗留问题企业是指1990年年底以前改制并向社会公开发行股票的公司。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

股票发行申请未获得核准的，自中同证监会作出不予核准决定之日起3个月后，发行人可再次提出股票发行申请。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

首次公开发行股票时的招股说明书应披露发行人不少于最近2个会计年度的简要现金流量表。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

在公司收购过程中，财务顾问为目标公司提供预警服务，是指监视目标公司的股票价格，追踪潜在的收购公司，对一个可能性收购目标提供早期的警告。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

申请股票在深圳证券交易所中小板上市，公司股本总额应不少于人民币6000万元。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，同时应向债券受托管理人与发行人发出解除股份担保的指令。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

投资者在认购证券公司债券时，应当分别与债权代理人签订债权代理协议。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年减持股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，但其所持股份不超过1000股的可一次全部转让。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

拟发行上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，但可以在与拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

我国资产评估的方法有收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，经具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别应为AAA级以上。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司发行分离公司债券，可以不提供担保。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

招股说明书的有效期为3个月，自最后一次签署之日起计算。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。而保荐机构则不承担上述责任。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格；利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

评估报告应当写明评估的基准EI期和评估报告的出具日期。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采取超额配售选择权。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

公开发行公司债券募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于非生产性支出，但可用于弥补亏损。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续参与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

企业债券上市申请经中国证监会核准后，由证券交易所安排该债券上市交易。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

首次公开发行股票公司关于进行网上推介的公告，应与其招股文件在证券交易所的指定网站同天发布。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

我国股份有限公司发行境内上市外资股，一般采取“公开发行”加“国际配售”的发行方式。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

若境内上市公司最近3个会计年度内存在发行股份募集资金投向了所属企业，则该所属企业不得到境外上市。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

上市公司及其主承销商在证券交易所网站上披露增发招股意向书全文，暂不需要缴纳费用。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的，该经营业务所必需的商标应进入公司，其他第三方不得再使用。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

投资者在认购证券公司债券时，应当分别与债权代理人签订债权代理协议。( )

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保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。

有权代表国家投资的机构以部分资产(连同部分负债)改建为股份有限公司的，该资产折合的股份都应界定为国家股。( )

上市公司收购人应在按规定向监管部门报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。在上述期限内，中国证券业协会发现上市公司收购报告书不符合法律规定的，应当及时告知收购人，不得公告其收购报告书。( )

股份有限公司清算的，公司财产的清偿顺序是先支付清算费用，再支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，然后清偿公司债务，最后是缴纳所欠按照股东持有的股份比例分配。( )

上市公司年度股东大会应当于上一会计年度结束之日起的4个月内举行，即最迟不得晚于4月30日召开。( )

资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。( )

上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书(申报稿)和募集说明书摘要。( )

发行人首次公开发行股票，必须在股份公司成立后，持续经营3年以上，但经中国证监会批准的除外。( )

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后按规定停止其交易。( )

国有企业改组为股份公司过程中，应以经评估确认的净资产折为国有股股本且折股比率(发行前国有资产÷国有股股本)不得低于65%。( )

外国投资者受让上市公司国有股和法人股应当以自由兑换货币支付转让价款。已在中国境内投资的外商，也可按照规定用投资所得人民币利润支付转让价款。( )

拟发行上市公司在改组时，应当避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争。( )

担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未愈3年，一律不得担任股份有限公司的董事。( )

首次公开发行股票招股说明书可以不披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员在发行人所控制的法人单位担任职务的情况。( )

上市公司使用募集资金购买资产，对外投资的行为，不适用《上市公司重大资产重组管理办法》。( )

企业变更中小非金融企业集合票据募集资金用途的，须经中国证监会审批通过。( )

中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，交易所鼓励重新进行持续督导，持续督导的期间为发生变更当年剩余时间及其后两个完整的会计年度。( )

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新报中国证监会备案。( )

招股说明书中“管理层讨论与分析”章节应主要依据最近3年及1期的合并财务报表，分析披露发行人财务状况、盈利能力及现金流量的报告期内情况及未来趋势。( )

股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。( )

可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式买权。( )

与股权融资相比，债券融资一般不会产生对企业的控制权问题。( )

股份有限公司发起人应为2～200人，有限责任公司的发起人无数量限制。( )

保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。( )

公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。( )

从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用，公司在融资过程中向股东支付的股息属使用费用。( )

在首次公开发行股票时，参与初步询价未有效报价的询价对象可以参与网下配售。( )

公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，必须向债权人清偿债务。( )

股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。( )

首次公开发行股票时，若网下发行未获得足额认购，发行人和保荐机构(主承销商)可中止。( )

上市公司募集资金专户存储三方监管协议的签署方包括发行人、保荐机构和证券交易所。( )

历史遗留问题企业是指1990年年底以前改制并向社会公开发行股票的公司。( )

股票发行申请未获得核准的，自中同证监会作出不予核准决定之日起3个月后，发行人可再次提出股票发行申请。( )

首次公开发行股票时的招股说明书应披露发行人不少于最近2个会计年度的简要现金流量表。( )

在公司收购过程中，财务顾问为目标公司提供预警服务，是指监视目标公司的股票价格，追踪潜在的收购公司，对一个可能性收购目标提供早期的警告。( )

申请股票在深圳证券交易所中小板上市，公司股本总额应不少于人民币6000万元。( )

可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，同时应向债券受托管理人与发行人发出解除股份担保的指令。( )

投资者在认购证券公司债券时，应当分别与债权代理人签订债权代理协议。( )

上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年减持股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，但其所持股份不超过1000股的可一次全部转让。( )

我国资产评估的方法有收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法。( )

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，经具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别应为AAA级以上。( )

上市公司发行分离公司债券，可以不提供担保。( )

招股说明书的有效期为3个月，自最后一次签署之日起计算。( )

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。而保荐机构则不承担上述责任。( )

市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格；利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。( )

上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。( )

评估报告应当写明评估的基准EI期和评估报告的出具日期。( )

上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。( )

发行股票数量在3亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采取超额配售选择权。( )

公开发行公司债券募集的资金，必须用于核准的用途，不得用于非生产性支出，但可用于弥补亏损。( )

上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时入账的，若要继续参与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。( )

企业债券上市申请经中国证监会核准后，由证券交易所安排该债券上市交易。( )

首次公开发行股票公司关于进行网上推介的公告，应与其招股文件在证券交易所的指定网站同天发布。( )

上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。( )

我国股份有限公司发行境内上市外资股，一般采取“公开发行”加“国际配售”的发行方式。( )

若境内上市公司最近3个会计年度内存在发行股份募集资金投向了所属企业，则该所属企业不得到境外上市。( )

上市公司及其主承销商在证券交易所网站上披露增发招股意向书全文，暂不需要缴纳费用。( )

发起人将经营业务纳入拟发行上市主体的，该经营业务所必需的商标应进入公司，其他第三方不得再使用。( )

证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性，对保荐机构提出的意见进行审慎的复核判断。( )