期货公司会员客户开发人员不得兼任______。

单项选择题

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，______可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.财政部

单项选择题

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的______。

A.60%
B.80%
C.20%
D.40%

单项选择题

______应当依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会
B.期货公司
C.监控中心
D.期货业协会

单项选择题

制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是______。

A.中国业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国证监会
D.期货公司

单项选择题

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告______。

A.期货保证金存管监控机构
B.期货公司
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所

单项选择题

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起______个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.2
B.3
C.5
D.6

单项选择题

设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其个人金融资产应当不低于人民币______万元。

A.1000
B.2000
C.3000
D.5000

单项选择题

期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是______。

A.应当向投资者充分揭示金融期货风险
B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C.协助投资者采取虚假申报手段规避投资者适当性标准要求
D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

单项选择题

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

A.会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B.会员由期货公司会员组成
C.期货交易所对会员结算
D.会员对其受托的客户结算

单项选择题

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向______报送。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构

单项选择题

______对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国证券业协会
D.期货交易所

单项选择题

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的______

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

单项选择题

期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起______内作出批准或者不批准的决定。

A.30日
B.60日
C.3个月
D.6个月

单项选择题

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，______。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
B.期货交易所承担主要赔偿责任
C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
D.期货交易所不承担责任

单项选择题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予______。

A.行政处罚
B.市场禁入
C.纪律惩戒
D.罚款

单项选择题

______依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.保证金监控中心

单项选择题

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和______。

A.基础结算业务资格
B.一般结算业务资格
C.特别结算业务资格
D.全面结算业务资格

单项选择题

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾_________年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题

期货公司会员客户开发人员不得兼任______。

A.业务部门负责人
B.开户经办人
C.开户知识测试人员
D.营业部负责人

单项选择题

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_________。

A.80%
B.90%
C.120%
D.150%

期货公司会员客户开发人员不得兼任______。

你可能感兴趣的试题

设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括______。

会员制期货交易所理事会的非会员理事由______。

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以______确定管辖。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是______。

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有________名、拟开展介绍业务的营业部至少有________名具有期货从业人员资格的业务人员。

期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近_________年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是 。

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由________予以公告。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由______承担。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 年。

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，______可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的______。

______应当依法对期货市场客户开户实行监督管理。

制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是______。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告______。

期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起______个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

设立期货公司，持有5%以上股权的股东，其个人金融资产应当不低于人民币______万元。

期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是______。

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向______报送。

______对期货市场实行集中统一的监督管理。

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的______

期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准，国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起______内作出批准或者不批准的决定。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，______。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予______。

______依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和______。

期货公司会员客户开发人员不得兼任______。

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_________。

证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有名、拟开展介绍业务的营业部至少有名具有期货从业人员资格的业务人员。

某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是。

期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于年。