多项选择题

期货公司及其分支机构有______行为的，根据《期货交易管理条例》第68条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户
D．不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息

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多项选择题

中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照______的原则，严格落实相关规定的各项工作要求。

A．统一领导
B．各司其职、各负其责
C．加强协作
D．联合监管

多项选择题

期货公司办理______等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．公司停业
B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构
D．控股股东发生变化

多项选择题

在我国，______从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位

多项选择题

期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司______内容。

A．内部控制状况
B．合规经营、风险管理状况
C．首席风险官的履行职责情况
D．首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

多项选择题

下列关于期货保证金的表述，正确的有______。

A．非结算会员期货公司向客户收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得挪用
B．非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有
C．非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理
D．非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司的业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

多项选择题

金融期货的投资主体可以有______。

A．自然人投资者
B．法人投资者
C．中国金融期货交易所
D．期货业协会

多项选择题

期货交易所应当就其市场内的交易情况编制______，并及时公布。

A．周报表
B．月报表
C．季报表
D．年报表

多项选择题

下列关于中国证监会的表述中正确的有______。

A．依法对期货公司进行监督管理
B．无权对期货公司分支机构进行监督管理
C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理
D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

多项选择题

期货公司的股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。期货公司股东按照______行使表决权。

A．股东权益
B．职权范围
C．出资比例
D．所持股份比例

多项选择题

下列属于期货公司申请金融期货全面结算业务资格条件的有______。

A．注册资本不低于人民币1亿元
B．申请日前3个会计年度中，至少1年盈利
C．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
D．控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

多项选择题

下列关于期货交易所合并、分立的表述，正确的有______。

A．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或新设的期货交易所承继
B．期货交易所合并可采取吸收合并和新设合并两种方式
C．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
D．期货交易所的合并，由中国证监会批准

多项选择题

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有______。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

多项选择题

期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括______。

A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

多项选择题

中国证监会及其派出机构有权采取下列______措施，对期货公司及其派出机构进行检查。

A．询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C．查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D．检查期货公司及其分支机构的信息系统

多项选择题

期货公司及其分支机构有______行为的，根据《期货交易管理条例》第68条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户
D．不按照规定方式向客户披露期货保证金账户信息