多项选择题

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

A．该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B．该事业单位不得进行期货交易
C．期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D．中国证监会可以对事业单位进行处罚

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单项选择题

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是( )。[2015年11月真题]

A．方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
B．方案符合规定
C．方案不符合规定，货币出资比例过低
D．方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

多项选择题

某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是( )。[2015年7月真题]

A．挪用客户保证金
B．未能有效控制投资风险
C．从事期货自营业务
D．为股东提供融资

多项选择题

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是( )。[2016年3月真题]

A．该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易
B．该事业单位不得进行期货交易
C．期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D．中国证监会可以对事业单位进行处罚

多项选择题

甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是( )。 [2016年3月真题]

A．期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓
B．客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
C．客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓
D．期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担

单项选择题

某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是( )。[2015年11月真题]

A．以公司的结算担保金承担违约责任
B．以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C．运用其他客户的保证金弥补亏损
D．起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划人期货交易所

多项选择题

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下小题。[2014年7月真题]根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是( )。

A．经期货交易所认定的标准仓单
B．国债
C．股票
D．公司债券

多项选择题

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下小题。[2014年7月真题]由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。

A．责令停业整顿
B．罚款
C．吊销期货业务许可证
D．没收违法所得