依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于( )万元。

单项选择题

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过( )％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A．20
B．30
C．40
D．50

单项选择题

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。

A．3000万元
B．4000万元
C．5000万元
D．1亿元

单项选择题

股份有限公司在提供优先认股权时会设定一个( )，在此日期认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A．股权交易日
B．股权登记日
C．股权发行日
D．股权认购日

单项选择题

平时所说的道.琼斯指数是指( )。

A．工业股价平均数
B．运输业股价平均数
C．公用事业股价平均数
D．股价综合平均数

单项选择题

公债通常指的是国债和( )。

A．中央银行票据
B．地方政府债券
C．金融债券
D．政府支持机构债券

单项选择题

通常，期限在( )的国债为贴现式国债。

A．1年以下(含1年)
B．2年以下(含2年)
C．3年以下(含3年)
D．5年以下(含5年)

单项选择题

商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为( )。

A．核心资本
B．附属资本
C．二级资本
D．预备资本

单项选择题

( )应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

A．定向投资人
B．个人投资者
C．机构投资者
D．政府投资者

单项选择题

某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。

A．欧洲债券
B．美洲债券
C．外国债券
D．亚洲债券

单项选择题

1993年，( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

A．中国投资银行
B．中国银行
C．中国农业银行
D．中国国际信托投资公司

单项选择题

1987年10月，财政部在( )发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

A．美国
B．日本
C．英国
D．德国

单项选择题

封闭式基金有固定的存续期，一般在( )年以上。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

基金交易费中的交易佣金由证券公司按( )的一定比例向基金收取。

A．成交金额
B．成交数量
C．成交净额
D．成交价格

单项选择题

参与( )，还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

A．股票交易
B．衍生品交易
C．银行间债券交易
D．银行间贷款交易

单项选择题

金融衍生工具依照( )，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

A．基础工具分类
B．金融衍生工具自身交易的方法及特点
C．交易场所
D．产品形态

单项选择题

期货对冲交易以( )的方式结束交易。

A．实物交割
B．现金交割
C．结清差价
D．对冲平仓

单项选择题

交易所交易基金的期权属于( )。

A．单只股票期权
B．货币期权
C．股票组合期权
D．股票指数期权

单项选择题

根据( )划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。

A．选择权的性质
B．合约所规定的履约时间的不同
C．基础资产性质
D．基础资产的来源

单项选择题

融资方通过境内SPV在境内市场融资称为( )。

A．境内资产证券化
B．信贷资产证券化
C．未来收益证券化
D．债券组合证券化

单项选择题

2015年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2015年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6％的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付2．25％的年收益；其他情况下，该产品支付0．36％的年收益。这种理财产品属于( )理财产品。

A．收益保障型
B．公募型
C．私募型
D．股权联结型

单项选择题

目前我国在( )时有零数委托。

A．买人证券
B．卖出证券
C．买入相卖出证券
D．不存在

单项选择题

如果客户采用( )方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。

A．柜台委托
B．非柜台委托
C．自助委托
D．人工委托

单项选择题

( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A．证券托管
B．证券存管
C．证券交付
D．证券交易

单项选择题

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案( )天内无异议后实施。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

收益保证型产品可进一步细分为( )产品。

A．保本型产品和保证最高收益型
B．盈利型产品和保证最低收益型
C．保本型产品和保证最低收益型
D．保本型产品和盈利型

单项选择题

对于国家法律法规和行政规章规定需要( )的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A．证券分户管理
B．资产独立核算
C．资产分户管理
D．证券分级管理

单项选择题

《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由( )通过现行国债发行渠道代理发行。

A．政策性银行
B．地方政府
C．商业银行
D．财政部

单项选择题

经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣( )。

A．20％
B．30％
C．40％
D．50％

单项选择题

2010年9月，中国证监会发布了( )，对证券公司借入次级债务进行了规范。

A．《证券公司监督管理条例》
B．《证券法》
C．《证券公司风险控制指标管理办法》
D．《证券公司借入次级债务规定》

单项选择题

各承销商包销的企业债券金额原则上不能超过其上年末净资产的( )。

A．1／2
B．1／3
C．2／3
D．1／4

单项选择题

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过( )日。

A．90
B．50
C．30
D．20

单项选择题

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为( )。

A．20％
B．30％
C．40％
D．70％

单项选择题

基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份( )，对基金的运作进行详细的说明。

A．基金合同
B．风险揭示书
C．招募说明书
D．基金宣传册

单项选择题

证券投资基金在美国被称为( )。

A．证券投资信托基金
B．共同基金
C．信托产品
D．单位信托基金

单项选择题

( )只能在期权到期日执行。

A．欧式期权
B．美式期权
C．修正的欧式期权
D．大西洋期权

依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于( )万元。

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通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过( )。

依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于( )万元。

按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于( )万元。

按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于( )万元。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立( )。

证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过( )个月。

( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。

实际上，大多数公司的清算价值总是( )账面价值。

股票的市场价格一般是指( )。

衡量公司的财务安全性通常采用的指标是( )。

普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于( )。

国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过( )％的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近l期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于( )。

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1993年，( )被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

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金融衍生工具依照( )，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

期货对冲交易以( )的方式结束交易。

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( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会、国家发展和改革委员会备案，备案( )天内无异议后实施。

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2010年9月，中国证监会发布了( )，对证券公司借入次级债务进行了规范。

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基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份( )，对基金的运作进行详细的说明。

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( )只能在期权到期日执行。