根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师...

判断题

有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

封闭式基金属于非上市证券。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

风险越大的证券收益一定越大。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

红筹股不是外资股。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

熊猫债券属于欧洲债券。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

第一只证券投资基金诞生于美国。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

金融期权交易双方均需开立保证金账户。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

我国股票发行价格可以低于票面金额。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（）

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。（）

A．正确
B．错误

答案：错误

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）

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有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。( )

封闭式基金属于非上市证券。（ ）

非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（ ）

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（ ）

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（ ）

股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（ ）

风险越大的证券收益一定越大。（ ）

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（ ）

设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（ ）

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对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（ ）

通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。（ ）

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（ ）

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外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（ ）

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当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（ ）

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。（ ）

储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（ ）

我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（ ）

国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。（ ）

欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（ ）

熊猫债券属于欧洲债券。（ ）

第一只证券投资基金诞生于美国。（ ）

证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（ ）

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。（ ）

2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（ ）

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（ ）

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（ ）

金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（ ）

期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（ ）

金融期权交易双方均需开立保证金账户。（ ）

认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（ ）

将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（ ）

无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（ ）

认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（ ）

2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（ ）

根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。( )

理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（ ）

第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（ ）

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）

证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（ ）

我国股票发行价格可以低于票面金额。（ ）

中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（ ）

沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（ ）

日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。( )

购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（ ）

通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（ ）

收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（ ）

资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（ ）

在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。（ ）

风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。（ ）

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（ ）

客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（ ）

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（ ）

证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（ ）

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）

证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。（ ）

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）

封闭式基金属于非上市证券。（）

非上市证券无法实现流通，只能持有至到期由发行人赎回。（）

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。（）

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（）

股票和债券是证券市场两个最基本、最主要的品种。（）

风险越大的证券收益一定越大。（）

债券发行人通过发行债券筹集的资金一般没有期限，债权人随时可以取回本金和合同约定的利息。（）

设权证券与证权证券的区别在于证权证券是指证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生。（）

股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（）

对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票所募集的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。（）

通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票。（）

非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股票股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（）

红筹股不是外资股。（）

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）

股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的措施。（）

债券是一种虚拟资本，它的价格总是小于实际资本额。（）

当未来市场利率趋于下降时应选择发行长期债券。（）

我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。它是由财政部通过纸面方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券。（）

储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的可流通人民币债券。（）

我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。（）

国家发行政府债券最初是为了筹集资金，扩大公共开支。（）

欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。（）

熊猫债券属于欧洲债券。（）

第一只证券投资基金诞生于美国。（）

证券投资基金的发展趋势之一是从封闭式基金为主向以开放式基金为主。（）

证券投资基金的发展趋势之一是从公司型基金为主向以契约型基金为主。（）

2004年12月20日，LOF首先在上海证券交易所上市交易。（）

证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。（）

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。（）

金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（）

期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（）

金融期权交易双方均需开立保证金账户。（）

认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（）

将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（）

无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（）

认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（）

2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（）

理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（）

第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（）

证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（）

证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（）

我国股票发行价格可以低于票面金额。（）

中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（）

沪深300指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（）

购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（）

通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（）

收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（）

资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（）

在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。（）

风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。（）

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（）

由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（）

客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（）

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（）

证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（）

根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（）

证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。（）