（）就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手...

单项选择题

下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（）。
Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系
Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职
Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

关于基金投资者教育的意义，下列说的错误的是（）。

A．有助于培育成熟的投资理念
B．有助于增强行业的市场化调节机制
C．有助于增强基金投资者的自我保护能力
D．有助于保障基金投资者的高收益回报

单项选择题

以下基金销售人员的行为，正确的是（）。

A．提示基金投资风险
B．优先维护核心客户的利益
C．向投资者承诺收益
D．与投资者共担投资风险

单项选择题

下列不属于私募基金的一般风险的是（）。

A．基金运营风险
B．流动性风险
C．募集失败风险
D．外包事项所涉风险

单项选择题

系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（）。

A．产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益
B．优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付
C．计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益
D．风控条款约定总资产占净资产比例不得超过 140%

单项选择题

关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（）。

A．变更持有 5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案
B．变更持有 5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准
C．变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院监督管理机构备案
D．变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院监督管理机构批准

单项选择题

基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）。

A．真实性原则
B．及时性原则
C．易得性原则
D．完整性原则

单项选择题

关于契约型基金和公司型基金的区别，以下表述正确的是（）。
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金运营依据不同
Ⅳ.监管机构不同
Ⅴ.交易场所不同

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

单项选择题

基金销售机构在发现存在大额交易的，应该在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

证券投资基金在投资组合管理中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该工作对证券市场的意义说法错误的是（）。

A．有利于提高市场的有效性，合理配置资源
B．有利于市场合理定价
C．有利于减少内幕信息和内幕交易
D．有利于促进信息有效利用和传播

单项选择题

下列可以认定为具有私募基金从业资格的是（）。
Ⅰ.小张，2016 年 7 月大学毕业，通过了中国证券投资基金业协会组织的私募基金从业人员资格考试
Ⅱ.李四，最近两年从事资产管理业务，管理资产年均规模为 1500 万元
Ⅲ.老王，2016 年辞去公务员职务，辞职前已在中国银监会某省银监局工作了十年

A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ
D．Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

投资者教育基本原则（）。

A．不可替代市场参与者监管
B．投资咨询等同于投资者教育
C．投资者教育有固定模式
D．存在广泛适用的投资者教育计划

单项选择题

甲担任基金经理期间，利用职权优势，操作其亲属开立的证券账户，先于其管理的基金多次买入、卖出同一股票，为自己谋取利益，以下关于甲的做法说法正确的是（）。
Ⅰ.属于利益输送
Ⅱ.违反了客户利益至上的职业道德
Ⅲ.违反了守法合规的职业道德
Ⅳ.属于操纵市场

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明道德与法律（）。

A．调整范围相同
B．调整手段不同
C．目的不同
D．内容结构不同

单项选择题

基金托管协议是由（）签订的协议。

A．基金管理人与基金托管人
B．基金管理人与基金份额持有人
C．基金托管人与基金份额持有人
D．基金服务机构与基金管理人

单项选择题

以下不属于 QDII 基金可投资的金融产品或工具的是（）。

A．银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B．在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金
C．与股权、信用、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品
D．黄金实物、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品

单项选择题

投资者教育的概念说法正确的是（）。
Ⅰ.普及证券市场知识和宣传证券市场法规
Ⅱ.告知投资者的权利和保护途径
Ⅲ.培养有关投资技能
Ⅳ.提示相关的投资风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。

A．1
B．3
C．6
D．9

单项选择题

投资者集中社会资金主要方式为发行（）。

A．债务凭证
B．股票
C．受益凭证
D．资金拨付确认函

单项选择题

基金业协会的执行机构为（）。

A．理事会
B．董事会
C．监事会
D．会员大会

单项选择题

关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.应具备基金从业资格
Ⅱ.不得在基金托管人处兼职
Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于债券的分类，以下表述错误的是（）。

A．可根据发行者分类
B．可根据信用等级分类
C．可根据收益率高低分类
D．可根据债券期限分类

单项选择题

（）是基金职业道德教育的核心内容。

A．基金职业道德规范教育
B．品质培养
C．道德教育
D．专业技能

单项选择题

资产管理行业在社会经济中的功能和作用不包括（）。

A．为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B．帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利
C．增加居民投资收入，提高居民生活水平
D．对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效，最终有利于一国经济的发展

单项选择题

某基金管理人披露 2016 年基金年度财务报告，那么基金管理人应当在（）之前对财务报告进行披露。

A．2017 年 1 月 31 日
B．2016 年 12 月 31 日
C．2017 年 3 月 31 日
D．2016 年 3 月 31 日

单项选择题

投资者可以通过下列（）渠道办理开放式基金的申购与赎回。
Ⅰ.基金管理人直销中心
Ⅱ.基金销售代理人的代销网点
Ⅲ.基金托管机构

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

现有两只证券投资基金，其中基金 A 高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金 B 的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，关于上述两只基金的类型，以下正确的是（）。

A．基金 A 是封闭式基金，基金 B 是开放式基金
B．基金 A 和基金 B 都是封闭式基金
C．基金 A 是开放式基金，基金 B 是封闭式基金
D．基金 A 和基金 B 都是开放式基金

单项选择题

基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过（）的，公司应当自决定之日起 3 个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。

A．10 天
B．30 天
C．60 天
D．90 天

单项选择题

普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金（）等信息。
Ⅰ.资产总值 Ⅱ.资产净值 Ⅲ.份额净值 Ⅳ.累计份额净值

A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

证券投资基金的赎回费说法正确的是（）。

A．场外基金和场内基金均能根据时间段设置赎回费率
B．场外基金不能根据时间段设置赎回费率，场内基金能根据时间段设置赎回费率
C．场外基金能根据时间段设置赎回费率，场内基金不能根据时间段设置赎回费率
D．场外基金和场内基金均不能根据时间段设置赎回费率

单项选择题

以下属于面向投资者设计的间接投资工具的是（）。

A．股票
B．基金
C．债券
D．储蓄

单项选择题

中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确认。

A．中国国务院
B．证监会
C．证券法
D．证券投资基金法

单项选择题

下列不属于公司股东享有的权利的是（）。

A．收益分配权
B．决定权
C．表决和监督权
D．知情权

单项选择题

按照基金托管人的法定职责，以下不属于的是（）。

A．管理基金财产日常披露事项
B．按照规定召开基金份额持有人大会
C．不同基金财产分别设立账户
D．安全保管基金财产

单项选择题

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（）。

A．设有专门的托管部门
B．有 50 人以上的从业人员
C．有安全高效的清算、交割系统
D．有符合要求的营业场所

单项选择题

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。

A．基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理
B．基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员
C．基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员
D．基金管理公司的基金经理，离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

单项选择题

假设某投资者在 ETF 基金募集期内认购了 100 万份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 320 亿元，折算前基金份额总额为 310 万份，当日标的指数收盘值为 966.45 元，则该投资者折算后份额为（）。

A．105 万份
B．106.8 万份
C．120 万份
D．110 万份

单项选择题

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。

A．保证收益率
B．投资经验
C．投资目的
D．风险承受能力

单项选择题

投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（）。

A．基金净值公告
B．基金合同
C．基金招募说明书摘要
D．基金托管合同

单项选择题

关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。

A．募集申请注册后，方可进行基金募集
B．基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金
C．募集期限自招股说明书公布之日起开始
D．基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责

单项选择题

票据属于（）资产。

A．货币性资产
B．权益资产
C．债务资本
D．衍生金融资产

单项选择题

基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上 0.5 个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及（）。

A．价格操纵
B．频繁交易
C．利益输送
D．内幕交易

单项选择题

王先生投资 6 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 10 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元。王先生认购该基金的认购份额为（）份。

A．58949.1
B．58920
C．58930
D．58939.1

单项选择题

下列机构中，属于基金自律组合组织成员的包括（）。
Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金市场服务机构 Ⅳ.基金份额持有人 Ⅴ.基金监管机构

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ.投资目标 Ⅱ.投资范围 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.营销策略

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

A．员工自律
B．部门主管自律
C．公司管理层对人员和业务的监督控制
D．董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

单项选择题

（）是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

A．客户至上
B．有效沟通
C．安全第一
D．专业规范

单项选择题

基金销售机构相关数据备案，说法正确的是（）。

A．每周备案一次，公司库房妥善保存
B．每日备案一次，公司库房妥善保存
C．每周备案一次，异地库房妥善保存
D．每日备案一次，异地库房妥善保存

单项选择题

下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是（）。

A．金融市场的主要参与者包括政府、中央银行、金融机构，也包括个人投资者和居民
B．金融机构是金融市场的唯一资金供给者
C．居民是金融市场供均衡的重要参与者
D．金融机构既发行、创造金融工具，又在金融机构购买各类金融工具

单项选择题

私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于 300 万元，前述金融资产不包括（）。

A．乙持有上市公司股票市值 500 万元
B．甲持有银行活期存款 500 万元
C．丙持有房地产估值价值 500 万元
D．丁持有信托计划价值 500 万元

单项选择题

根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国基金业协会的最高权力机构为（）。

A．全体会员组成的会员大会
B．监事会
C．会长办公室
D．理事会

单项选择题

2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300 万元，认购费率为 1%，基金份额面值为 1 元。2014 年 3 月 11 日投资者 A 认购的乙基金份额为（）份。

A．3000000.00
B．3030000
C．2970297.03
D．2947642.43

单项选择题

通常情况下，各种基金的申购费率最高上限排序为（）。

A．货币基金<债券基金<股票基金
B．货币基金>债券基金>股票基金
C．债券基金<货币基金<股票基金
D．股票基金<债券基金<货币基金

单项选择题

基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是（）。

A．销售基金的保有量
B．销售机构的客户数量
C．基金销售的规模
D．销售机构的销售成本

单项选择题

销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则不包括（）。

A．全面性原则
B．客观性原则
C．准确性原则
D．及时性原则

单项选择题

李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。

A．2
B．3
C．4
D．1

单项选择题

基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（）。

A．销售佣金
B．基金净值变化的收益
C．基金管理费用
D．基金销售费用

单项选择题

（）就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。

A．基金托管
B．基金监管
C．基金管理
D．基金募集

单项选择题

按照基金资金来源分类，可以分为（）。

A．在岸基金和离岸基金
B．公募基金和私募基金
C．主动型基金与被动型基金
D．收入型基金和平衡型基金

单项选择题

基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（）。

A．一项法律形式
B．两项法律形式
C．无论是哪种法律形式
D．三项法律形式

单项选择题

投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T+0

单项选择题

以下选项中不属于托管协议的重要信息的是（）。

A．估值错误时的处理流程
B．托管账户的开立
C．管理人和托管人之间的监督和核算
D．基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

单项选择题

关于基金投资者教育的基本原则不包括（）。

A．提高投资咨询服务水平是教育工作的重点
B．不存在广泛适用的投资者教育模式
C．投资者教育应纳入各业务环节
D．投资者教育有助于保护投资者的利益

单项选择题

基金当事人不包括（）。

A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金销售机构

单项选择题

基金销售费用不包括（）。

A．交易佣金
B．客户维护费
C．申购(认购)费
D．赎回费

单项选择题

基金管理公司向基金协会报送基金年度报告，需要在（）前完成。

A．1 月 31 日
B．4 月 30 日
C．2 月 29 日
D．3 月 31 日

单项选择题

基金募集失败的，基金管理人应在（）日返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期（）利息。

A．30;存款
B．30;贷款
C．15;存款
D．15;贷款

单项选择题

岗位职业道德教育采取的方式包括（）。
Ⅰ.采用丰富多彩的方式宣传职业道德
Ⅱ.设立职业道德表彰制度
Ⅲ.树立遵守职业道德模范典型
Ⅳ.建立职业道德与评聘制度相结合的机制

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

封闭式基金资产净值公告的时间频率是（）。

A．每交易日公开 1 次
B．至少每周公开 1 次
C．至少每周公开 2 次
D．至少每月公开 2 次

单项选择题

以下不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（）。

A．建立并保管基金投资者名册
B．负责基金份额登记确认基金交易
C．确定并发放基金红利
D．建立并管理投资者基金份额账户

（ ）就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。

你可能感兴趣的试题

长期以来，我国居民的主要理财方式是（ ）。

金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。

（ ）是投资基金中最主要的一种类别。

（ ）是金融市场上进行交易的载体。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。

（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

（ ）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

基金的特点不包括（ ）。

基金在美国被称为（ ）。

在基金整个运作过程中，起核心作用的是（ ）。

封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。

通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。

基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括（ ）。

公司型基金依据（ ）设立并营运。

根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的（ ）。

（ ）通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%，债券资产比例为 15%-45%，该基金应该属于（ ）。

ETF 基金的特点不包括（ ）。

在( )募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

债券与债券基金的异同点，正确的是（ ）。

A在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了（ ）职业道德要求。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（ ）。

证券投资基金的法律形式不包括（ ）。

基金管理人合规管理的原则不包括（ ）。

下列关于内幕消息的构成要素，说法正确的是（ ）。 Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.必然发生的信息 Ⅲ.重要的信息 Ⅳ.非公开的信息

基金信息披露的作用说法错误的是（ ）。

关于基金投资者教育的意义，下列说的错误的是（ ）。

以下基金销售人员的行为，正确的是（ ）。

下列不属于私募基金的一般风险的是（ ）。

系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。

投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（ ）。

关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（ ）。

基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（ ）。

关于契约型基金和公司型基金的区别，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金运营依据不同 Ⅳ.监管机构不同 Ⅴ.交易场所不同

基金销售机构在发现存在大额交易的，应该在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

证券投资基金在投资组合管理中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该工作对证券市场的意义说法错误的是（ ）。

投资者教育基本原则（ ）。

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明道德与法律（ ）。

基金托管协议是由（ ）签订的协议。

以下不属于 QDII 基金可投资的金融产品或工具的是（ ）。

投资者教育的概念说法正确的是（ ）。 Ⅰ.普及证券市场知识和宣传证券市场法规 Ⅱ.告知投资者的权利和保护途径 Ⅲ.培养有关投资技能 Ⅳ.提示相关的投资风险

开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（ ）个月。

投资者集中社会资金主要方式为发行（ ）。

基金业协会的执行机构为（ ）。

关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.应具备基金从业资格 Ⅱ.不得在基金托管人处兼职 Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历

关于债券的分类，以下表述错误的是（ ）。

（ ）是基金职业道德教育的核心内容。

资产管理行业在社会经济中的功能和作用不包括（ ）。

某基金管理人披露 2016 年基金年度财务报告，那么基金管理人应当在（ ）之前对财务报告进行披露。

投资者可以通过下列（ ）渠道办理开放式基金的申购与赎回。 Ⅰ.基金管理人直销中心 Ⅱ.基金销售代理人的代销网点 Ⅲ.基金托管机构

现有两只证券投资基金，其中基金 A 高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金 B 的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，关于上述两只基金的类型，以下正确的是（ ）。

基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过（ ）的，公司应当自决定之日起 3 个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。

普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金（ ）等信息。 Ⅰ.资产总值 Ⅱ.资产净值 Ⅲ.份额净值 Ⅳ.累计份额净值

证券投资基金的赎回费说法正确的是（ ）。

以下属于面向投资者设计的间接投资工具的是（ ）。

中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确认。

下列不属于公司股东享有的权利的是（ ）。

按照基金托管人的法定职责，以下不属于的是（ ）。

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（ ）。

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（ ）。

假设某投资者在 ETF 基金募集期内认购了 100 万份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 320 亿元，折算前基金份额总额为 310 万份，当日标的指数收盘值为 966.45 元，则该投资者折算后份额为（ ）。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。

投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（ ）。

关于公开募集基金，以下表述错误的是（ ）。

票据属于（ ）资产。

基金交易业务的内部控制制度应对（ ）等交易形式制定相应的流程和规则。 Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购

某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上 0.5 个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及（ ）。

王先生投资 6 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 10 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元。王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。

下列机构中，属于基金自律组合组织成员的包括（ ）。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金市场服务机构 Ⅳ.基金份额持有人 Ⅴ.基金监管机构

基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中（ ）发生改变的，应当予以特别说明。 Ⅰ.投资目标 Ⅱ.投资范围 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.营销策略

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。

（ ）是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

基金销售机构相关数据备案，说法正确的是（ ）。

下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是（ ）。

私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于 300 万元，前述金融资产不包括（ ）。

根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国基金业协会的最高权力机构为（ ）。

2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300 万元，认购费率为 1%，基金份额面值为 1 元。2014 年 3 月 11 日投资者 A 认购的乙基金份额为（ ）份。

通常情况下，各种基金的申购费率最高上限排序为（ ）。

（）就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。

长期以来，我国居民的主要理财方式是（）。

金融市场按照交易工具的期限分为（）。

（）是投资基金中最主要的一种类别。

（）是金融市场上进行交易的载体。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（）来保管。

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

基金的特点不包括（）。

基金在美国被称为（）。

在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。

封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。

基金的运作活动从基金管理人的角度看，不包括（）。

公司型基金依据（）设立并营运。

根据中国证监会的相关指引，ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的（）。

（）通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。

某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为 50%-80%，债券资产比例为 15%-45%，该基金应该属于（）。

ETF 基金的特点不包括（）。

在( )募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

债券与债券基金的异同点，正确的是（）。

A在担任基金管理公司研究员期间，将公司的证券研究报告发送给在其他公司做证券研究工作的同学B供其参考。这种行为违反了（）职业道德要求。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是（）。

证券投资基金的法律形式不包括（）。

基金管理人合规管理的原则不包括（）。

下列关于内幕消息的构成要素，说法正确的是（）。
Ⅰ.来源可靠的信息 Ⅱ.必然发生的信息 Ⅲ.重要的信息 Ⅳ.非公开的信息

基金信息披露的作用说法错误的是（）。

关于基金投资者教育的意义，下列说的错误的是（）。

以下基金销售人员的行为，正确的是（）。

下列不属于私募基金的一般风险的是（）。

系统数据应逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。

投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是（）。

关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（）。

基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）。

关于契约型基金和公司型基金的区别，以下表述正确的是（）。
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者的地位不同
Ⅲ.基金运营依据不同
Ⅳ.监管机构不同
Ⅴ.交易场所不同

基金销售机构在发现存在大额交易的，应该在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

证券投资基金在投资组合管理中需要对所投资证券进行研究与分析，关于该工作对证券市场的意义说法错误的是（）。

投资者教育基本原则（）。

法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力。这说明道德与法律（）。

基金托管协议是由（）签订的协议。

以下不属于 QDII 基金可投资的金融产品或工具的是（）。

投资者教育的概念说法正确的是（）。
Ⅰ.普及证券市场知识和宣传证券市场法规
Ⅱ.告知投资者的权利和保护途径
Ⅲ.培养有关投资技能
Ⅳ.提示相关的投资风险

开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。

投资者集中社会资金主要方式为发行（）。

基金业协会的执行机构为（）。

关于公募基金管理人高管的任职条件，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.应具备基金从业资格
Ⅱ.不得在基金托管人处兼职
Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历

关于债券的分类，以下表述错误的是（）。

（）是基金职业道德教育的核心内容。

资产管理行业在社会经济中的功能和作用不包括（）。

某基金管理人披露 2016 年基金年度财务报告，那么基金管理人应当在（）之前对财务报告进行披露。

投资者可以通过下列（）渠道办理开放式基金的申购与赎回。
Ⅰ.基金管理人直销中心
Ⅱ.基金销售代理人的代销网点
Ⅲ.基金托管机构

现有两只证券投资基金，其中基金 A 高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金 B 的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，关于上述两只基金的类型，以下正确的是（）。

基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过（）的，公司应当自决定之日起 3 个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露。

普通开放式基金开放期每日净值公告内容包括基金（）等信息。
Ⅰ.资产总值 Ⅱ.资产净值 Ⅲ.份额净值 Ⅳ.累计份额净值

证券投资基金的赎回费说法正确的是（）。

以下属于面向投资者设计的间接投资工具的是（）。

中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确认。

下列不属于公司股东享有的权利的是（）。

按照基金托管人的法定职责，以下不属于的是（）。

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是（）。

根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。

假设某投资者在 ETF 基金募集期内认购了 100 万份 ETF，基金份额折算日的基金资产净值为 320 亿元，折算前基金份额总额为 310 万份，当日标的指数收盘值为 966.45 元，则该投资者折算后份额为（）。

对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。

投资者想要了解持有的公募基金的投资组合、投资业绩，可以阅读（）。

关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。

票据属于（）资产。

基金交易业务的内部控制制度应对（）等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ.场内交易 Ⅱ.场外交易 Ⅲ.网下申购 Ⅳ.网上申购

某基金公司吴某以低价拿到债券，然后再加上 0.5 个基点转卖给基金管理公司的基金，个人赚取中间差价，此交易涉及（）。

王先生投资 6 万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为 10 元，其对应的认购费率为 1.8%，基金份额面值为 1 元。王先生认购该基金的认购份额为（）份。

下列机构中，属于基金自律组合组织成员的包括（）。
Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金市场服务机构 Ⅳ.基金份额持有人 Ⅴ.基金监管机构

基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中（）发生改变的，应当予以特别说明。
Ⅰ.投资目标 Ⅱ.投资范围 Ⅲ.投资策略 Ⅳ.营销策略

基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（）。

（）是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。

基金销售机构相关数据备案，说法正确的是（）。

下列关于金融机构的主要参与者及其作用的说法，错误的是（）。

私募基金个人投资者要求持有金融资产不低于 300 万元，前述金融资产不包括（）。

根据《中国证券投资基金业协会章程》，中国基金业协会的最高权力机构为（）。

2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称乙基金)300 万元，认购费率为 1%，基金份额面值为 1 元。2014 年 3 月 11 日投资者 A 认购的乙基金份额为（）份。

通常情况下，各种基金的申购费率最高上限排序为（）。

基金销售机构的基金管理人收取的客户维护费的计提依据是（）。