多项选择题

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制
B．风险隔离制度
C．风险防范
D．经营需要

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多项选择题

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )。

A．配备必要的业务人员
B．具有满足业务需要的技术系统
C．已按规定建立期货保证金安全存管制度
D．申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准

多项选择题

证券公司申请介绍业务资格，应该符合( )风险控制指标标准。

A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80％

多项选择题

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

A．协助办理开户手续
B．代理客户从事期货交易
C．划转期货保证金
D．收付期货保证金

多项选择题

下列关于证券公司业务的表述，正确的有( )。

A．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B．证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C．证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D．期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码

多项选择题

证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务( )

A．本公司控股的期货公司
B．本公司全资拥有的期货公司
C．被同一机构控制的期货公司
D．由同一机构参股的期货公司

多项选择题

证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括( )。

A．介绍业务规则制度
B．内部控制制度
C．结算制度
D．合规检查制度

多项选择题

期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括 ( )。

A．办理开户的协作程序
B．行情和交易系统的安装维护程序
C．期货保证金的划转流程
D．客户投诉的接待处理程序

多项选择题

证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制
B．风险隔离制度
C．风险防范
D．经营需要

多项选择题

以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中，正确的有( )。

A．不得虚假宣传
B．不得作获利保证
C．应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险
D．应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

多项选择题

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户时，以下做法正确的有( )。

A．向股东作获利保证
B．按规定履行信息披露义务
C．向股东承诺共担风险
D．将开户资料提交期货公司

多项选择题

当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A．期货市场行情发生重大变化
B．现货市场行情发生重大变化
C．客户可能出现风险
D．市场系统性风险

多项选择题

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有( )。

A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．撤销高级管理人员任职资格

多项选择题

证券公司出现下列( )情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。

A．违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能损害客户合法权益
B．介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C．违反介绍业务规则，且逾期未按监管要求改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行
D．其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险

多项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。

A．划转期货保证金
B．未按规定审查客户的开户资料和身份真实性
C．代理客户进行期货交易
D．为客户从事期货交易提供担保