单项选择题

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。

A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险

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单项选择题

场外交易市场的英文缩写是( )。

A．OTC
B．MMF
C．CPI
D．LOF

单项选择题

( )是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

A．金融期货
B．金融远期合约
C．金融期权
D．金融互换

单项选择题

下列不属于内幕信息的是( )。

A．公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B．公司增资的计划
C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D．上市公司收购的有关方案

单项选择题

( )是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A．证券管理业务
B．证券研究业务
C．证券法律业务
D．证券交易业务

单项选择题

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是( )。

A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险

单项选择题

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在( )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

A．当日
B．第二日
C．一周内
D．一个月内

单项选择题

可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。

A．担保债券
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票

单项选择题

2004年1月，( )发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A．中国证券业协会
B．中国证券监督管理委员会
C．国务院
D．国家发展和改革委员会

单项选择题

债券所规定的借贷双方的权责关系不包括( )。

A．所借贷货币资金的数额
B．借贷的时间
C．债券的利息
D．债券的价值

单项选择题

金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险

单项选择题

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币( )。

A．30亿元
B．40亿元
C．60亿元
D．100亿元

单项选择题

预先披露的招股说明书申报稿不能含有( )内容。

A．价格信息
B．发行人基本情况
C．经营情况
D．公司治理结构

单项选择题

( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券投资咨询业务

单项选择题

在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

A．经理层大会
B．基金受益人大会
C．董事会
D．基金托管人大会

单项选择题

可转换公司债券应在到期后( )个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A．4
B．5
C．6
D．7

单项选择题

货币乘数的大小决定了货币供给( )的大小。

A．扩张能力
B．紧缩能力
C．定期存款能力
D．短期存款能力

单项选择题

下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是( )。

A．两者均不包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含

单项选择题

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。

A．5；3
B．2：3
C．3；5
D．3；2

单项选择题

《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于( )。

A．已上市交易的股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

单项选择题

一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有( )。

A．隐蔽性
B．扩散性
C．加速性
D．周期性

单项选择题

从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是( )。

A．基金交易费
B．基金销售服务费
C．申购费
D．基金运作费

单项选择题

下列关于股票的永久性的说法中，错误的是( )。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

单项选择题

买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为( )。

A．货币期权
B．互换期权
C．利率期权
D．股票期权

单项选择题

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在( )交易。

A．交易所
B．证券公司
C．基金公司
D．商业银行

单项选择题

股票最基本的特征为( )。

A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．参与性

单项选择题

货币市场基金的英文缩写是( )。

A．OTC
B．MMF
C．CPI
D．LOF

单项选择题

根据优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分类，优先股票可以分为( )。

A．可转换优先股票和不可转换优先股票
B．股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
C．累积优先股票和非累积优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票

单项选择题

我国金融业的四大支柱不包括( )。

A．信托业
B．银行业
C．保险业
D．债券业

单项选择题

证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A．总资产
B．固定资产
C．负债
D．净资本

单项选择题

下列关于金融期货的说法中，错误的是( )。

A．金融期货是期货交易的一种
B．金融期货合约的基础工具是各种金融工具
C．与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同
D．金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具

单项选择题

判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括( )。

A．市场深度
B．报价紧密度
C．股票的价格
D．股票的价格弹性或者恢复能力

单项选择题

犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得( )罚金。

A．2；1倍以上3倍以下
B．5；1倍以上5倍以下
C．3；2倍以上4倍以下
D．5；3倍以上10倍以下

单项选择题

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。

A．股票融资
B．债券融资
C．证券融资
D．金融机构融资

单项选择题

证券投资基金筹集的资金主要是投向( )。

A．实业
B．有价证券
C．房地产
D．第三产业

单项选择题

( )是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

A．登记日
B．成交日
C．清算日
D．交割日

单项选择题

相对其他类型的金融风险而言，( )的历史信息和历史数据的易得性较高。

A．市场风险
B．汇率风险
C．购买力风险
D．利率风险

单项选择题

下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。

A．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
B．评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C．根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实
D．评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

单项选择题

证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过( )。

A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．1年

单项选择题

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的( )清偿。

A．份额
B．固定股息率
C．市值
D．面值

单项选择题

下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。

A．经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B．经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D．经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

单项选择题

证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在人民币10亿元以下、客户人数在200人以下、单个客户参与金额不低于人民币( )的集合资产管理业务。

A．10亿元
B．5000万元
C．100万元
D．5亿元

单项选择题

宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。

A．累积性
B．隐藏性
C．或然性
D．潜在性

单项选择题

下列不属于金融衍生工具特征的是( )。

A．跨期性
B．杠杆性
C．确定性
D．联动性

单项选择题

《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

A．证券公司
B．政策性银行
C．商业银行
D．基金公司

单项选择题

下列不属于证券交易所理事会职责的是( )。

A．执行会员大会的决议
B．审定总经理提出的工作计划
C．根据需要决定专门委员会的设置
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

单项选择题

下列关于证券投资基金的说法中，错误的有( )。

A．基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B．我国对基金管理公司实行市场准人管理
C．基金管理人是基金的组织者和管理者
D．基金持有人是基金运营的核心

单项选择题

下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是( )。

A．公司债券条款中包含的赎回条款
B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款
D．在期货交易所交易的期货合约

单项选择题

下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。

A．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B．股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C．股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关