多项选择题

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为( )。

A．公开募集的结构化产品
B．私募的结构化产品
C．非收益保证型产品
D．商品联结型产品

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多项选择题

资金的融资一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面( )是间接融资的工具。

A．股票
B．贷款
C．银行承兑汇票
D．公司债券

多项选择题

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括( )。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务

多项选择题

证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过( )来实现。

A．承兑
B．贴现
C．交易
D．继承

多项选择题

证券是指( )。

A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者权利和义务的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

多项选择题

下列关于股票的内在价值的说法，正确的是( )。

A．股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B．股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C．由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值"只是股票真实的内在价值的估计值
D．经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但其内在价值不会变化

多项选择题

金融期货的主要交易制度有( )。

A．保证金及其杠杆作用
B．标准化的期货合约和对冲机制
C．集中交易制度
D．不限仓制度

多项选择题

财政政策是政府的重要宏观经济政策，其对股票价格的影响表现在( )。

A．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．干预资本市场各类交易适用的税率
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格

多项选择题

目前，在我国代办股份转让系统挂牌的公司是( )。

A．原STAQ、BET系统挂牌公司
B．沪、深证券交易所退市公司
C．非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司
D．沪、深证券交易所上市公司

多项选择题

证券投资基金的当事人主要有( )。

A．证券投资基金份额持有人
B．证券投资基金发起人
C．证券投资基金托管人
D．证券投资基金管理人

多项选择题

下列关于国家股的说法，正确的有( )。

A．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
B．国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股
C．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

多项选择题

通常，债券票面上的基本要素包括( )。

A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称

多项选择题

广义的有价证券包括( )。

A．商品证券
B．公司证券
C．资本证券
D．货币证券

多项选择题

银行证券是货币证券的一种，它主要包括( )。

A．银行本票
B．银行汇票
C．银行支票
D．定期存单

多项选择题

衡量股票投资收益水平的指标主要有( )。

A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份变动后持有期收益率

多项选择题

派许指数( )。

A．将基期和报告期价格分别加总，相比得出的指数
B．以报告期成交股数或发行量为权数计算得出的指数
C．也称为计算期加权股价指数
D．是目前世界上最普遍的股票指数

多项选择题

按照现行规定，不属于我国混合资本债券所具有的基本特征的是( )。

A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回

多项选择题

按照交易的直接对象，金融市场可以分为( )。

A．黄金市场
B．外汇市场
C．股票市场
D．贴现市场

多项选择题

基金托管人应该是( )的金融机构。

A．完全独立于基金管理机构
B．具有一定的经济实力
C．实收资本达到一定规模
D．具有行业信誉

多项选择题

20世纪末，随着证券市场的发展，沪、深交易所交易品种逐步增加，由单一的股票陆续增加了( )。

A．国债
B．权证
C．企业债券
D．可转换债券

多项选择题

下列关于市场利率变化对股票价格影响的叙述，正确的有( )。

A．利率提高，对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场，对股票的需求减少，股票价格下降
B．利率提高，如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降
C．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
D．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

多项选择题

货币市场基金不得投资于( )。

A．股票
B．可转换债券
C．剩余期限超过297天(含297天)的债券
D．信用等级在.AAA以下的企业债券

多项选择题

安全性是债券的重要特征，具有高度流动性的债券是较安全的，那么债券不能收回投资的风险的情况有( )。

A．债务人清算后没有剩余余额
B．发行可转换债券
C．债务人不履行债务
D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失

多项选择题

基金管理人的更换条件包括( )。

A．被基金份额持有人大会解任
B．被依法取消基金管理资格
C．被依法撤销或者被依法宣告破产
D．不公平地对待其管理的不同基金财产

多项选择题

封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合哪些条件，并经国务院证券监督管理机构核准( )

A．基金运营业绩良好
B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．基金份额持有人大会决议通过
D．所有基金份额持有人赞同

多项选择题

下列属于非流通国债的特征是( )。

A．自由认购
B．自由转让
C．不能自由转让
D．可记名，也可不记名

多项选择题

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )的情形。

A．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

多项选择题

根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为( )。

A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．记账式债券

多项选择题

下列关于LOF(上市开放式基金)的说法，正确的有( )。

A．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B．申购、赎回均以现金的形式进行
C．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

多项选择题

参与证券投资的金融机构包括( )。

A．证券经营机构
B．银行业金融机构
C．保险公司及保险资产管理公司
D．合格境外机构投资者

多项选择题

下列关于可转换债券的叙述，正确的有( )。

A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B．可以转换成普通股票
C．是一种附有转股权的债券
D．具有双重选择权的特征

多项选择题

会员制证券交易所设立的机构有( )。

A．会员大会
B．董事会
C．理事会
D．监察委员会

多项选择题

下列关于认股权证和备兑权证的说法，正确的是( )。

A．按持有人权利分类可以把权证分为认股权证和备兑权证
B．认股权证也称为股本权证
C．备兑权证通常由投资银行发行
D．备兑权证增加了股份公司的股本

多项选择题

下列关于基金资产净值的说法，正确的是( )。

A．基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值
B．基金资产净值是基金单位价格的内在价值
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D．基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据

多项选择题

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以( )。

A．负责保管ADR所代表的基础证券
B．根据存券银行的指令领取红利或利息
C．发行ADR
D．向存券银行提供当地市场信息

多项选择题

结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为( )。

A．公开募集的结构化产品
B．私募的结构化产品
C．非收益保证型产品
D．商品联结型产品

多项选择题

证券经营机构的作用是( )。

A．在流通市场上充当证券买卖的中介人
B．在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人
C．为投资者提供投资咨询
D．以上选项均正确

多项选择题

下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有( )。

A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平

多项选择题

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有( )。

A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．制订证券法规
D．管理和公布市场信息

多项选择题

基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用包括( )。

A．认购费
B．信息披露费
C．申购费
D．基金转换费

多项选择题

证券投资的系统风险包括( )。

A．政策风险
B．周期波动风险
C．利率风险
D．购买力风险