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单项选择题

  证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于______个工作日。

A.5
B.10
C.15
D.20
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单项选择题

  证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于______个工作日。

A.5
B.10
C.15
D.20
单项选择题

  对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处______的罚款。

A.2万元以上20万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上50万元以下
单项选择题

  操纵证券、期货市场罪，是指以______为目的的违法行为。

A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
单项选择题

  下列情形中上市公司会被暂停股票上市交易的情形是______。

A.公司拒绝纠正财务会计报告的虚假记载行为
B.公司解散
C.公司最近2年连续亏损
D.公司有重大违法行为
单项选择题

  证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起______日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A.3
B.5
C.15
D.30
单项选择题

  在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的______。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
单项选择题

  证券公司申请融资融券业务资格的，最近______年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。

A.1
B.2
C.3
D.4
单项选择题

  按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是______。

A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
单项选择题

  ______应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。

A.证券登记结算机构
B.证券公司
C.负责客户信用资金存管的商业银行
D.中国证监会
单项选择题

  下列选项中，说法正确的是______。

A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
D.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在中央银行，以每个客户的名义单独立户管理
单项选择题

  公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和______。

A.清偿债务
B.资本支出
C.生产性支
D.非生产性支出
单项选择题

  下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是______。

A.股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
B.董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序
C.公司组织形式变更的规定
D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
单项选择题

  下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是______。

A.《期货交易管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
单项选择题

  公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起______日内书面答复股东并说明理由。

A.10
B.15
C.30
D.45
单项选择题

  投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司______发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.全部股东
B.部分股东
C.特定股东
D.董事会成员
单项选择题

  客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是______。

A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
单项选择题

  下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是______。

A.《期货交易管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
单项选择题

  有执行期间的处罚处分效力期限自______起算。

A.执行期间届满之日
B.执行期间届满次日
C.处罚处分决定生效之日
D.处罚处分决定生效次日
单项选择题

  保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括______。

A.保荐代表人的联系电话、通讯地址
B.变更登记申请报告
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
单项选择题

  证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满______年。

A.1
B.2
C.3
D.4
单项选择题

  非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以______罚款。

A.20万元以上100万元以下
B.15万元以上120万元以下
C.25万元以上120万元以下
D.20万元以上120万元以下
单项选择题

  法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予______，并处以罚款处罚。

A.警告
B.降职
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.停薪留职
单项选择题

  下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是______。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与陔信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
单项选择题

  下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是______。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员
单项选择题

  下列有关首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是______。

A.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料
B.发行人应当提交上市公告书
C.公司的上市申请须经证券交易所同意
D.发行人可以提交近一年的财务会计报告
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