单项选择题

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司______股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．5%
B．100%
C．50%
D．70%

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单项选择题

在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是______。

A．董事长
B．总经理
C．董事会秘书
D．董事

单项选择题

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面直当______。

A．适当合并，独立经营，独立核算
B．严格分开，统一经营，统一核算
C．严格分开，独立经营，独立核算
D．严格分开，统一经营，独立核算

单项选择题

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司______股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．5%
B．100%
C．50%
D．70%

单项选择题

期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行______管理。

A．集中统一
B．自律
C．统一
D．集中

单项选择题

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括______。

A．申请书
B．任职资格申请表
C．2名推荐人的书面推荐意见
D．期货从业人员资格

单项选择题

期货交易所章程应当载明下列事项______。

A．所有业务制度
B．管理人员的产生、任免、薪酬及其职责
C．章程修改时间
D．变更、终止的条件、程序及清算办法

单项选择题

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由______予以公告。

A．期货交易所自己
B．期货业协会
C．中国证监会
D．中国证监会派出机构

单项选择题

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经______批准。

A．国务院
B．中国证监会
C．期货交易所员工大会
D．期货业协会

单项选择题

存在较高风险的期货公司应当______向保障基金管理机构提供财务监管报表。

A．每日
B．每周
C．每月
D．每季度

单项选择题

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构对该期货公司采取的监管措施不包括______。

A．责令停业整顿
B．移交司法机关
C．指定其他机构托管
D．指定其他机构接管

单项选择题

______是期货交易所的法定代表人。

A．总经理
B．副总经理
C．董事长
D．理事长

单项选择题

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于______，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。

A．为投资者获取利益
B．担保期货合约的履行
C．投资于股票
D．投资于债券

单项选择题

______依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A．期货交易所
B．期货业协会
C．中国证监会及其派出机构
D．期货保证金安全存管监控机构

单项选择题

期货公司应当设立______部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。

A．风险管理
B．合规检查
C．董事
D．监事

单项选择题

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于______日内报告中国证监会。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，______。

A．单处或者并处2万元以下罚款
B．单处或者并处3万元以下罚款
C．单处或者并处5万元以下罚款
D．单处或者并处6万元以下罚款

单项选择题

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告______。

A．中国期货业协会
B．国务院商务主管部门
C．中国证监会
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

期货公司应当设立______，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

A．董事会
B．风险管理部门或者岗位
C．首席风险官
D．合规审查部门或者岗位

单项选择题

期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向______报送相关信息。

A．中国证监会
B．期货保证金安全存管监控机构
C．期货公司会员
D．期货公司

单项选择题

期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地______报告开户情况，并定期报告交易情况。

A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．中国金融期货交易所