单项选择题

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行______。

A.自律管理
B.行政管理
C.监督管理
D.行业监管

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单项选择题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以______。

A.进行调查，给予纪律惩戒
B.暂停其期货从业资格
C.进行调查，限制其人身自由
D.采取责令改正、监管谈话等措施

单项选择题

会员制期货交易所会员大会由______主持。

A.董事长
B.理事长
C.监事长
D.总经理

单项选择题

某会员制期货交易所要在10月25日召开会员大会，则应当在前通知所有会员。

A.10月15日
B.10月18日
C.10月20日
D.10月22日

单项选择题

期货交易所应当在每一年度结束后个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

______是期货交易所的权力机构。

A.股东大会
B.股东会
C.会员大会
D.董事会中

单项选择题

下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是______。

A.咨询服务收费标准
B.业务资格
C.从业人员资格
D.服务内容和投诉方式

单项选择题

实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于______所有。

A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.中国证监会

单项选择题

下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是______。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人
C.理事会会议至少每半年召开一次
D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

单项选择题

有权指定交割仓库的是______。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构派出机构

单项选择题

期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格________。

A.3个月至6个月
B.6个月至12个月
C.1年
D.2年

单项选择题

根据《期货市场客户开户管理规定》，______负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.期货交易所
D.期货公司

单项选择题

期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告________。

A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国期货业协会
D.财政部

单项选择题

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的______。

A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
C.给予警告，单处5万元以下罚款
D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

单项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的______。

A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

单项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是______。

A.提供期货行情信息、交易设施
B.与客户签署开户协议
C.收取期货保证金
D.代办期货交割

单项选择题

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行________稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A.每日
B.每周
C.每月
D.每季

单项选择题

期货公司首席风险官向______负责。

A.期货公司监事会
B.中国证监会
C.期货公司董事会
D.中国证监会派出机构

单项选择题

下列关于结算担保金和准备金的表述中，错误的是______。

A.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金
B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金
C.期货公司应当按照期货交易所规则，使用自有资金缴存结算准备金
D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全

单项选择题

______应当在已评分的开户知识测试试卷上签字。

A.监考人员
B.投资者
C.出题人员
D.开户知识测试人员和投资者

单项选择题

下列关于期货公司业务资格的表述，正确的是______。

A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B.期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格
C.期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务
D.期货公司从事商品期货经纪业务两年后，可以自行开展其他业务

单项选择题

根据《期货市场客户开户管理规定》，______负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.期货交易所
D.期货公司

单项选择题

客户未在期货公司规定的时间内及时加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_________承担。

A.该客户
B.期货交易所
C.期货交易所和该客户按比例
D.期货交易所和该客户共同连带

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、______和风险管理制度等。

A.操作规章制度
B.交易管理制度
C.金融期货结算业务管理制度
D.特定人事制度

单项选择题

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是______。

A.如损失小，可不承担责任
B.是否承担责任由中国期货业协会决定
C.应当承担相应责任
D.是否承担责任由中国证监会决定

单项选择题

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行______。

A.自律管理
B.行政管理
C.监督管理
D.行业监管

单项选择题

______是期货交易所的法定代表人。

A.总经理
B.副总经理
C.董事长
D.理事长

单项选择题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报______备案，并按照规定履行信息披露义务。

A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所

单项选择题

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是______。

A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司

单项选择题

依法对期货公司实行自律管理的机构是______。

A.中国证监会
B.期货交易所和中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会派出机构

单项选择题

中国证监会自受理申请材料之日起______个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.5
B.10
C.20
D.30