多项选择题

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

A．在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B．以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C．对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D．在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

你可能感兴趣的试题

多项选择题

参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。[2014年9月真题]

A．年满18周岁
B．具有完全民事行为能力
C．具有大专以上文化程度
D．通过中国证监会认可的资质测试

多项选择题

以下符合期货从业资格申请条件的有( )。[2015年3月真题]

A．已经刑满释放满4年
B．已被期货公司聘用
C．2年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
D．1个月前市场禁人期刚刚届满

多项选择题

期货从业人员不得从事或者协同他人从事( )行为。[2014年3月真题]

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．操纵期货交易价格
C．内幕交易
D．欺诈客户

多项选择题

期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。[2016年3月真题]

A．向客户充分揭示期货交易风险
B．具有良好的职业道德与守法意识
C．以本人名义从事期货交易
D．维护期货行业声誉

多项选择题

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。[2014年7月真题]

A．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
B．代理客户从事期货交易
C．以本人名义从事期货交易
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益

多项选择题

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为( )[2015年3月真题]

A．以个人名义从事期货交易
B．代理客户从事期货交易
C．为客户设计投资方案
D．利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

多项选择题

导致期货从业资格注销的情形有( )。[2015年5月真题]

A．期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司
B．期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司
C．期货从业人员因工伤住院
D．期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

多项选择题

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得从事的行为包括( )。[2015年7月真题]

A．存取期货保证金
B．划转期货保证金
C．收付期货保证金
D．代理客户从事期货交易

多项选择题

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。[2015年5月真题]

A．严格执行
B．直接向中国期货业协会报告
C．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
D．予以抵制

多项选择题

期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( )起10个工作日内向中国期货业协会报告。[2015年5月真题]

A．调查终结之日
B．知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日
C．处分决定作出之日
D．处分决定书送达之日

多项选择题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。[2015年5月真题]

A．给予纪律惩戒
B．出具警示函
C．监管谈话
D．责令改正

多项选择题

中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有( )。[2015年3月真题]

A．执业行为准则
B．后续职业培训
C．从业资格考试
D．行政处罚和申诉

多项选择题

对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下 ( )处罚。[2014年11月真题]

A．处5万元的罚款
B．处2万元罚款
C．警告并处1万元罚款
D．给予警告

多项选择题

对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。[2014年7月真题]

A．在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险
B．以自有资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口
C．对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复
D．在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假

多项选择题

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。[2015年9月真题]

A．可以减轻行政处罚
B．可以从轻行政处罚
C．应当免予行政处罚
D．应当从轻、减轻或者免予行政处罚