期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造...

单项选择题

非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任；风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上五年以下有期徒刑。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的_T作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应2当－"将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。( )

A．正确
B．错误

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。( )

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非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任；风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结算会员的保证金承担违约责任。( )

全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。( )

全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金。( )

全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。( )

全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。( )

经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。( )

《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。( )

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )

证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( )

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。( )

期货从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，对申诉决定不服的，可向人民法院提起诉讼。( )

期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。( )

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。( )

客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。( )

有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。( )

投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续2个月以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。( )

期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。( )

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，期货公司会员应2当－"将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )

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