多项选择题

金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括 ( )

A．营业税
B．印花税
C．企业所得税
D．个人所得税

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多项选择题

投资基金证券包括( )

A．证券投资基金证券
B．货币市场投资基金证券
C．产业投资基金证券
D．创业投资基金证券

多项选择题

证券投资基金与股票、债券的区别表现在( )

A．反映的经济关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．投资收益不同
D．流动性不同
E．投资风险不同

多项选择题

设立信托后，委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括( )

A．受益人对委托人有重大侵权行为
B．受益人对其他共同受益人有重大侵权行为
C．经受益公司意
D．信托文件规定的其他情形
E．委托人认为必要的时候

多项选择题

证券投资基金的运作特点包括( )

A．规模较大
B．专业运作
C．组合投资
D．严格监管

多项选择题

按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为( )

A．公募基金和私募基金
B．上市基金与不上市基金
C．封闭式基金与开放式基金
D．在岸基金与离岸基金

多项选择题

关于开放式基金，下列哪些说法是正确的( )

A．开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B．开放式基金没有固定的存续期限
C．与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D．开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险
E．开放式基金具有独立法人资格

多项选择题

下列关于公募基金的说法，哪些是正确的( )

A．募集对象不固定
B．涉及众多投资人
C．监管机构实行严格的审批或核准制
D．监管机构一般实行备案制
E．允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介

多项选择题

根据法律形式的不同，基金可分为 ( )

A．股票基金
B．契约型基金
C．债券基金
D．货币市场基金
E．公司型基金

多项选择题

根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会( )

A．修改基金契约
B．更换基金管理人
C．更换基金托管人
D．提前终止基金
E．与其他基金合并

多项选择题

封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为( )

A．网上发行
B．网下发行
C．公募发行
D．私募发行
E．自办发行

多项选择题

封闭式基金募集成功的条件是( )。

A．募集资金超过该基金批准规模的80％以上
B．募集资金超过该基金批准规模的90％以上
C．基金份额持有人不少于200人
D．基金份额持有人不少于500人
E．募集期到期

多项选择题

开放式基金转托管业务的办理过程可分为 ( )

A．一步转托管
B．两步转托管
C．三步转托管
D．四步转托管
E．五步转托管

多项选择题

投资决策委员会的功能是( )

A．为基金投资拟订投资原则
B．为基金投资拟订投资方向
C．为基金投资拟订投资策略
D．为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划
E．提出风险控制建议

多项选择题

公司内部控制系统一般包括( )

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
E．市场监管部门监管

多项选择题

基金管理公司内部控制应当遵循的原则( )

A．健全性原则
B．有效性原则
C．独立性原则
D．相互制约原则
E．成本效益原则

多项选择题

基金公司实行内部监察稽核的目的是( )

A．揭示基金内部运作中潜在的风险
B．评价公司内部控制的合法性和有效性
C．评价基金经理的工作业绩
D．维护基金持有者的利益
E．控制投资风险

多项选择题

我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求有( )

A．基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日
B．基金管理公司时所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算．保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立
C．基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位
D．基金的会计核算以权责发生制为基础
E．基金管理公司应于估值日计算基金净值和基金单位净值，并按国家有关规定予以公告

多项选择题

下列关于基金投资限制的说法中，正确的说法有( )

A．基金之间可以相互投资
B．基金托管人禁止使用受托管的资产投资基金
C．基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D．基金管理人可以将管理运作的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
E．基金管理人可以从事证券信用交易

多项选择题

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。控制过程包括( )

A．管理部门设定具体的市场营销目标
B．衡量企业在市场中的业绩
C．估计希望业绩和实际业绩之间存在差异的原因
D．管理部门采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距
E．风险控制

多项选择题

证券投资基金市场营销的特点是 ( )

A．服务性
B．专业性
C．规范性
D．持续性
E．适用性

多项选择题

依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位资产净值，是计算基金( )的基础。

A．申购价格
B．赎回价格
C．交易价格
D．营业税
E．印花税

多项选择题

目前，我国基金管理人的管理费实行 ( )

A．每日计提并累计
B．每周计提并累计
C．按周支付
D．按月支付
E．按年支付

多项选择题

证券投资的管理成本包括( )

A．信息成本
B．科研成本
C．人力成本
D．交易成本
E．物化成本

多项选择题

证券投资的交易成本包括 ( )

A．执行成本
B．机会成本
C．科研成本
D．人力成本
E．佣金和杂费

多项选择题

对( )买卖基金的差价收入须征收营业税。

A．银行
B．非银行金融机构
C．个人投资者
D．国有企业
E．民营企业

多项选择题

加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面( )

A．有利于完全消除证券市场系统性风险
B．有利于投资者的价值判断
C．防止信息滥用
D．有利于监督基金管理人的运作
E．有利于提高证券市场的效率

多项选择题

基金信息披露应满足以下要求( )

A．易解性
B．真实性
C．时效性
D．全面性
E．超前性

多项选择题

企业法人终止的原因包括( )

A．依法被撤销
B．解散
C．依法宣告破产
D．企业现金流枯竭

多项选择题

上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于下列哪些地点供公众查阅( )

A．基金管理人所在地
B．基金托管人所在地
C．上市交易的证券交易所
D．有关销售机构及其网点
E．中国证监会派出机柏

多项选择题

基金监管目标中，保证市场公平的含义是 ( )

A．恰当地设立交易制度来保障交易的公平和投资者的平等地位
B．保证交易价格形成的公平性
C．发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为
D．保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效地反映于市场价格中
E．推进市场的有效性和保证市场高透明度

多项选择题

我国基金监管的原则是( )

A．依法监管原则
B．自律性监管为主，政府监管为辅的原则
C．“三公”原则
D．监管与自律并重原则
E．监管的连续性和有效性原则

多项选择题

证券交易所对基金的监管主要表现为( )

A．对基金从业人员资格的管理
B．对基金上市的管理
C．对基金投资行为的监管
D．对基金立法的管理
E．对基金管理人违法行为进行侦察和惩治

多项选择题

我国基金管理公司可以采取的组织形式包括( )

A．无限责任公司
B．有限合伙企业
C．有限责任公司
D．股份有限公司
E．无限合伙制

多项选择题

基金管理人在管理运作基金资产时不得从事以下行为( )

A．投资于其他基金
B．从事证券信贷业务
C．从事证券信用交易
D．资金拆借业务

多项选择题

基金持有人大会有权就下列哪些事项作出决议( )

A．修改基金契约
B．提前终止基金
C．更换基金管理人
D．更换基金托管人

多项选择题

证券投资基金的服务机构包括( )

A．基金代销机构
B．基金注册登记机构
C．基金投资咨询机构
D．基金验资机构

多项选择题

证券投资基金的当事人包括( )

A．基金持有人
B．基金托管人
C．基金管理人
D．基金发起人

多项选择题

禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( )

A．不公平地对待社保基金账户的资产
B．用社保基金委托资产从事信用交易
C．运用社保基金投资于其他证券投资基金
D．从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资

多项选择题

基金管理公司股东出资转让的受让方应当符合以下条件( )

A．实收资本不少于三亿元
B．经营状况良好
C．无不良记录
D．属于依法设立的证券公司、信托投资公司
E．中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题

证券投资基金的主要费用包括( )

A．管理费
B．托管费
C．申购费
D．赎回费
E．交易佣金

多项选择题

以下属于基金托管人职责的有( )

A．监督基金管理人的投资运作
B．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
C．出具基金业绩报告，提供基金托管情况
D．负责与基金托管业务有关的信息披露事项

多项选择题

金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括 ( )

A．营业税
B．印花税
C．企业所得税
D．个人所得税

多项选择题

我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括 ( )

A．销售业务资格监管
B．销售员素质监管
C．销售行为监管
D．销售业绩监管
E．销售效率监管

多项选择题

目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有( )

A．年检登记制度
B．定期检查制度
C．谈话提醒制度
D．持续教育制度
E．离任审计制度

多项选择题

关于简单型消极投资策略，下列说法正确的有( )

A．具有交易成本最小化的优势
B．具有管理成本最小化的优势
C．放弃了从市场环境变化中获利的可能
D．适用于投资者偏好变化较大的情形

多项选择题

投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的( )

A．股票选择能力
B．内幕消息获得能力
C．市场时机的判断能力
D．操纵市场能力

多项选择题

资产配置决策大致可以分为三类( )

A．战略性资产配置
B．战术性资产配置
C．资产混合管理
D．证券资产选择

多项选择题

法人应当具备如下条件( )

A．依法成立
B．有必要的财产或者经费
C．有自己的名称、组织机构和场所
D．能够独立承担民事责任

多项选择题

下列哪些可以被视为市场异常的现象 ( )

A．小公司效应
B．日历效应
C．低市盈率效应
D．被忽略的公司的效应

多项选择题

社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求( )

A．每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况
B．每季度一次向财政部、劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告、投资管理报告
C．单个资产管理合同到期后，向财政部、劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明
D．社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部、劳动和社会保障部，并编制临时报告书

多项选择题

债券按照发行主体可以分为( )

A．国债
B．金融债券
C．公司债券
D．市政债券
E．可转换债券

多项选择题

利率期限结构理论包括( )

A．预期理论
B．流动性偏好理论
C．市场分割理论
D．优先置产理论

多项选择题

从配置策略上看，资产配置可分为( )

A．买入并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．动态资产配置策略

多项选择题

能够对资本市场产生系统性影响的风险包括( )

A．利率风险
B．通货膨胀风险
C．违约风险
D．提前赎回风险

多项选择题

债券的风险种类包括( )

A．利率风险
B．流动性风险
C．赎回风险
D．再投资风险

多项选择题

积极型股票投资战略包括( )

A．以技术分析为基础的投资战略
B．以基本分析为基础的投资战略
C．市场异常战略
D．投资组合战略

多项选择题

根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为( )

A．指数化投资策略
B．免疫和现金流配比策略
C．积极的投资策略
D．被动投资策略

多项选择题

关于动态资产配置策略，下列叙述正确的有( )

A．动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略
B．大多数动态资产配置一般是一种建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
C．动态资产配置的目标在于，在不提高非系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬
D．大多数动态资产配置过程一般具有相间原则和结构，但实施准则各不相同

多项选择题

证券投资基金的监管内容包括( )

A．对基金管理公司的监管
B．对基金行为的监管
C．对基金托管人的监管
D．对基金持有人的监管