证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

单项选择题

投资者持有上市公司已发行的股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后( )日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A．3
B．5
C．7
D．15

单项选择题

发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求( )。

A．不低于5000万元人民币
B．不低于1亿元人民币
C．不低于3亿元人民币
D．不低于5亿元人民币

单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．基金合同应当约定基金的运作方式
B．基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式
C．封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金
D．开放式基金份额总额是固定的

单项选择题

基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

A．3：30
B．5；30
C．3；50
D．5；50

单项选择题

证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。

A．本交易日闭市后
B．次一交易日开市前
C．次一交易日开市后
D．次一交易日闭市后

单项选择题

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

A．10％
B．15％
C．30％
D．50％

单项选择题

国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A．15
B．30
C．45
D．60

单项选择题

国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司( )以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A．2％
B．3％
C．4％
D．5％

单项选择题

申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A．15
B．20
C．30
D．60

单项选择题

个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

A．证监会
B．证券业协会
C．证券交易所
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案
B．投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15日内向协会进行离职备案
C．投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则
D．投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作

单项选择题

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

A．合规负责人
B．合规部
C．证券安全监管负责人
D．监事会

单项选择题

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制( )。

A．股权控制关系变动书
B．股权控制关系结构书
C．详式权益变动报告书
D．简式权益变动报告书

单项选择题

收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5％，未超过( )的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

A．30％
B．40％
C．50％
D．60％

单项选择题

收购要约期届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。

A．5
B．10
C．15
D．30

单项选择题

根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在( )内不得转让。

A．10个月
B．18个月
C．6个月
D．12个月

单项选择题

下列选项中属于内幕交易高发领域的是( )。

A．上市公司资产重组
B．上市公司收购
C．上市公司发行股份
D．上市公司并购重组

单项选择题

收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过( )来判断重组方案是否切实可行。

A．重组方案的授权
B．重组方案的批准
C．重组方案的内容
D．重组方案对上市公司的影响

单项选择题

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A．信息隔离制度
B．业务隔离制度
C．跨墙管理制度
D．人员隔离制度

单项选择题

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其( )等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A．资金、信息
B．市场
C．价格
D．股票

单项选择题

将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

A．证券交易所会员
B．上市公司
C．中国证券业协会
D．中国证监会

单项选择题

定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。

A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国人民银行

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

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公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是( )。

( )是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。

下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是( )。

对于有限责任公司召开股东临时会议，代表( )以上表决权的股东，( )以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

有限责任公司的董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满( )日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )以上( )以下的罚款。

公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以( )万元以下的罚款。

承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，情节较重的，处以所得收入( )倍以上( )倍以下的罚款。

下列说法错误的是( )。

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。

股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。

下列说法错误的是( )。

下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是( )。

证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。

公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求( )。

公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在( )起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

下列说法错误的是( )。

要约收购的期限不得少于( )日。

投资者持有上市公司已发行的股份达到5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后( )日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求( )。

下列说法错误的是( )。

基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在( )予以公告。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司( )以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

下列说法错误的是( )。

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制( )。

收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5％，未超过( )的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。

收购要约期届满前( )日内，收购人不得更改收购要约条件，但是出现竞争要约的除外。

根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人的收购行为完成后，其持有的被收购公司的股份在( )内不得转让。

下列选项中属于内幕交易高发领域的是( )。

收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时，不能通过( )来判断重组方案是否切实可行。

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定( )，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

所谓操纵市场，是指机构或个人利用其( )等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。