资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品...

单项选择题

甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出A股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．50元，时间13：20；乙的卖出价10．80元，时间13：35；丙的卖出价10．65元，时间13：30；丁的卖出价10．80元，时间13：40。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。

A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁

单项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。

A．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B．数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

单项选择题

下列关于客户开立资金账户的说法，错误的是( )。

A．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则
B．可以以他人名义开立资金账户
C．资金账户应与客户开立的各类证券账户名称一致
D．资金账户应与客户在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符

单项选择题

目前按照《证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每一个客户的名义( )管理。

A．银证转账
B．多个账户
C．分类账户
D．单独立户

单项选择题

我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。

A．发行之后
B．发行之中
C．发行之前
D．议价过程

单项选择题

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。

A．中国证券业协会
B．证券登记结算公司
C．证券交易所
D．中国证监会

单项选择题

关于可转换债券转股，下列说法错误的是( )。

A．可转换债券“债转股”申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额
B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量，转股申报，不得撤销
C．可转换债券的买卖申报优先予转股申报
D．即日买进的可转换债券当日申请转股的，可当日卖出

单项选择题

下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。

A．权证
B．黄金
C．央行票据
D．开放式基金

单项选择题

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是( )。

A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称

单项选择题

资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人
B．资产托管人
C．资产管理人
D．代理人

单项选择题

融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期( )。

A．金融机构存款基本利率
B．金融机构贷款基准利率
C．法定存款准备金利率
D．超额存款准备金利率

单项选择题

全国银行间债券市场质押式回购参与者不包括( )。

A．在中国境内具有法人资格的非金融机构
B．经中国人民银行批准设立的外国银行办事处
C．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
D．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

单项选择题

证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。

A．证券公司分支机构
B．证券公司总部
C．董事会
D．业务执行部门

单项选择题

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时。应事先向投资者提交( )。

A．债券回购交易申请表
B．债券回购交易风险提示书
C．债券质押式回购委托协议书
D．质押券提交申请表

单项选择题

证券结算风险不包括( )。

A．信用风险
B．操作风险
C．市场风险
D．流动性风险

单项选择题

下列关于净额清算的说法错误的是( )。

A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算
B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
C．在实行滚动交收的情况下，采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D．在实行滚动交收的情况下，采用净额清算方式清算证券时。同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算

资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

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关于股票交易，下列说法错误的是( )。

证券市场的稳定性可以用( )来衡量。

( ),我国开始启动股权分置改革试点工作。

下列各项中不属于交易费用的是( )。

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