单项选择题

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会______。

A.给予警告，并处5万元以下罚款
B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

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单项选择题

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由______承担。

A.客户
B.期货交易所
C.期货公司
D.客户和期货公司共同承担

单项选择题

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报______备案。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部

单项选择题

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起______个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.3
B.4
C.5
D.6

单项选择题

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由______予以公告。

A.期货交易所自己
B.期货业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

单项选择题

未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会______。

A.给予警告，并处5万元以下罚款
B.给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
C.责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
D.责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

单项选择题

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设______。

A.董事
B.独立董事
C.董事长
D.监事

单项选择题

中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是______。

A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.《期货从业人员管理办法》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

单项选择题

期货公司________负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理
B.董事长
C.首席风险官
D.分管投资咨询业务的副总经理

单项选择题

期货公司应当按照______的原则传递客户交易指令。

A.时间优先
B.数量优先
C.效率优先
D.规模优先

单项选择题

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从______期货保证金账户中划拨。

A.客户
B.期货交易所
C.非全面结算会员期货公司
D.全面结算会员期货公司

单项选择题

______期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

A.会员制
B.公司制
C.股份制
D.有限责任制

单项选择题

在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是______。

A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国期货业协会

单项选择题

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向______报送。

A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构

单项选择题

______是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A.《期货高管人员任职资格管理办法》
B.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
C.《期货从业人员行为规范》
D.《期货从业人员经纪业务规范》

单项选择题

下列关于交割的表述，正确的是______。

A.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
B.交割只能是实物交割
C.只有合约到期才能办理交割
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算

单项选择题

股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币______万元。

A.100
B.50
C.20
D.10

单项选择题

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币______。

A.20万元
B.50万元
C.80万元
D.100万元

单项选择题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是______。

A.风险隔离措施
B.合规检查办法
C.内部控制制度
D.介绍业务对接规则

单项选择题

期货公司______负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理
B.董事长
C.首席风险官
D.分管投资咨询业务的副总经理

单项选择题

期货交易所上市交易品种，应当经______批准。

A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.国务院商务主管部门
D.国务院期货监督管理机构