欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政...

单项选择题

只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。( )

A．正确
B．错误

判断题

流动性是证券交易的特征之一。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。( )

A．正确
B．错误

判断题

上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

认股权证的交易都是在证券交易所进行的。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )

A．正确
B．错误

判断题

目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

回购到期日前，客户应将融人资金本息划人融券者在该证券公司处开立的资金账户。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。( )

A．正确
B．错误

判断题

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

答案：错误

单项选择题

折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的，用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。( )

A．正确
B．错误

判断题

金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

基金有封闭式与开放式之分。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。( )

A．正确
B．错误

判断题

资金透支是交割中的禁止行为。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券经纪商可以对大户或超级大户融资。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

上海证券交易所目前的回购交易品种有6个。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。( )

A．正确
B．错误

判断题

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

委托人若不如期履行交割手续，即为违约。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

A．正确
B．错误

判断题

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1 000万元人民币的净资本和不低于2 000万元人民币的净资产。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。( )

A．正确
B．错误

判断题

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。( )

A．正确
B．错误

判断题

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。( )

A．正确
B．错误

判断题

在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券回购清算的特点是一次清算、二次交易，这是由回购交易的自身特性所决定的。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )

A．正确
B．错误

判断题

目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

投资者可以以个人名义开设法人账户。( )

A．正确
B．错误

判断题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的错误。( )

A．正确
B．错误

判断题

在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

判断题

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

判断题

按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。( )

A．正确
B．错误

答案：正确

单项选择题

收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。( )

A．正确
B．错误

判断题

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )

A．正确
B．错误

答案：错误

单项选择题

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。( )

A．正确
B．错误

单项选择题

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )

A．正确
B．错误

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。( )

你可能感兴趣的试题

只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。( )

流动性是证券交易的特征之一。( )

在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )

证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。( )

证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为( )

证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。( )

上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。( )

认股权证的交易都是在证券交易所进行的。( )

如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。( )

目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。( )

证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。( )

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。( )

客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。( )

回购到期日前，客户应将融人资金本息划人融券者在该证券公司处开立的资金账户。( )

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。( )

证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。( )

可转换债券是指由股票转换而来的债券。( )

证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。( )

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。( )

折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的，用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。( )

证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。( )

金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。( )

基金有封闭式与开放式之分。( )

我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。( )

资金透支是交割中的禁止行为。( )

证券经纪商可以对大户或超级大户融资。( )

收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。( )

上海证券交易所目前的回购交易品种有6个。( )

系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。( )

从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )

证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。( )

委托人若不如期履行交割手续，即为违约。( )

证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。( )

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。( )

证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1 000万元人民币的净资本和不低于2 000万元人民币的净资产。( )

证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。( )

在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。( )

债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。( )

从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。( )

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。( )

在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。( )

在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。( )

信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。( )

为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。( )

机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米。( )

以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。( )

机房的使用面积(不包括不间断电源放置面积)不得小于30平方米。( )

系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。( )

委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。( )

证券回购清算的特点是一次清算、二次交易，这是由回购交易的自身特性所决定的。( )

作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为。( )

投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。( )

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。( )

证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。( )

证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。( )

印花税由证券交易的买卖双方分别交付。( )

目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场。( )

证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。( )

投资者可以以个人名义开设法人账户。( )

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。( )

证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。( )

在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的错误。( )

在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。( )

证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。( )

按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。( )

收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一。( )

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。( )

欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照(副本)”、由机构批设机关核准的公司章程等。( )

买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。( )