经纪人的执业行为中，错误的是( )。

单项选择题

非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以( )罚款。

A．20万元以上100万元以下
B．15万元以上120万元以下
C．25万元以上120万元以下
D．20万元以上120万元以下

单项选择题

下列说法中，正确的是( )。

A．证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B．经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C．证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D．证券公司在境外在股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

单项选择题

不适用《中华人民共和国证券法》的( )。

A．A股
B．B股
C．H股和B股
D．H股

单项选择题

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A．10％
B．3％
C．1％
D．5％

单项选择题

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。

A．证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B．对证券及其证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C．证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严瑾的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D．证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论，

单项选择题

《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

A．法律
B．行政法规
C．部门规章及规范性文件
D．自律性规则

单项选择题

下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

A．公司分配股利的计划
B．公司增资的计划
C．董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20％

单项选择题

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。

A．证券投资顾问
B．证券经纪人
C．证券咨询师
D．证券分析师

单项选择题

证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

A．公正、公平、公开
B．公信、公平、公开
C．公共、公平、公开
D．公正、公信、公平

单项选择题

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是( )。

A．申请文件置备于指定场所供公众查阅
B．改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C．股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D．公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

单项选择题

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。

A．1
B．2
C．5
D．3

单项选择题

被证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

客户交易结算资金应当存放在指定( )，以每个客户的名义单独立户管理。

A．证券登记结算公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证券公司

单项选择题

经纪人的执业行为中，错误的是( )。

A．向客户介绍证券公司的基本情况
B．不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C．为客户之间的融资提供担保
D．不得与客户约定分享投资收益

单项选择题

证券交易所不得从事( )。

A．以营利为目的的业务
B．信息公布和管理
C．上市公司的挂牌退市
D．提供场内交易平台

单项选择题

余额包销最长不得得超过( )。

A．1个月
B．3个月
C．半年
D．1年

单项选择题

下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是( )。

单项选择题

有权召集持有人大会的机构是( )。

A．基金公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．基金管理人

单项选择题

下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是( )。

A．从业人员不得开立股票账户
B．从业人员不得收受他人赠予的股份
C．从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D．从业人员可以和公司订立优先股认股权

单项选择题

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的( )，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A．35％
B．30％
C．20％
D．40％

单项选择题

下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是( )。

A．同种类的每一股份应当具有同等权利
B．公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C．任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D．同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

单项选择题

公司财产优先支付的是( )。

A．普通股股东
B．优先股股东
C．债权人
D．员工工资

单项选择题

从事期货咨询应取得( )。

A．注册会计师资格
B．证券业从业人员资格
C．期货业从业人员资格
D．基金业从业人员资格

单项选择题

下列属于证券公司分支机构的是( )。

A．清算所
B．交易所
C．交割仓库
D．证券投资咨询机构

单项选择题

基金销售人员在从事基金活动时，应以( )利益优先。

A．个人
B．基金销售公司
C．投资者
D．基金管理公司

单项选择题

下列关于公司债券上市的说法中，错误的是( )。

A．债券发行额不低于人民币1000万元
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．债券期限不低于1年
D．申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

单项选择题

下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。

A．决定监事的报酬事项
B．公司章程的修改
C．对发行公司债券作出决议
D．制定公司的基本管理制度

单项选择题

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。

A．未负有数额较大到期未清偿的债务
B．无不良诚信记录
C．从事公司保荐相关业务3年以上
D．具有经管专业本科以上学历

单项选择题

有限责任公司的权力机构是( )。

A．监事会
B．理事会
C．董事会
D．股东会

单项选择题

证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

A．50％
B．100％
C．30％
D．500％

单项选择题

公开披露的基金信息不包括( )。

A．基金托管协议
B．基金招募说明书
C．股东会决议
D．临时报告

单项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。

A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式

单项选择题

基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( )万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A．10
B．7
C．5
D．3

单项选择题

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，( )应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

A．证券交易所
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院证券监督管理机构

单项选择题

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以( )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

A．银行储蓄存款和持有的证券资产
B．持有的证券资产
C．出资
D．银行储蓄存款

单项选择题

股东大会一般每( )定期召开一次。

A．2年
B．1年
C．半年
D．1个月

单项选择题

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

A．100
B．150
C．200
D．300

单项选择题

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。

A．已建立完善的客户投诉处理机制
B．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D．经营证券经纪业务已满2年

单项选择题

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

A．500
B．150
C．100
D．300

经纪人的执业行为中，错误的是( )。

你可能感兴趣的试题

公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )的罚款。

公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。

上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

未经( )批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为( )个交易日。

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。

下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是( )。

关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是( )。

下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是( )。

下列从业人员中，执业行为错误的是( )。

非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以( )罚款。

下列说法中，正确的是( )。

不适用《中华人民共和国证券法》的( )。

任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。

《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为( )。

证券发行与交易的“三公原则”是指( )。

下列关于公开发行证券的说法中，错误的是( )。

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起( )年不再受理该申请人的执业注册申请。

被证券业协会采取纪律处分未满( )年，不得注册为投资主办人。

客户交易结算资金应当存放在指定( )，以每个客户的名义单独立户管理。

经纪人的执业行为中，错误的是( )。

证券交易所不得从事( )。

余额包销最长不得得超过( )。

下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是( )。

有权召集持有人大会的机构是( )。

下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是( )。

以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的( )，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是( )。

公司财产优先支付的是( )。

从事期货咨询应取得( )。

下列属于证券公司分支机构的是( )。

基金销售人员在从事基金活动时，应以( )利益优先。

下列关于公司债券上市的说法中，错误的是( )。

下列不属于有限责任公司股东会职权的是( )。

试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括( )。

有限责任公司的权力机构是( )。

证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

公开披露的基金信息不包括( )。

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。

基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处( )万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，( )应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以( )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

股东大会一般每( )定期召开一次。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括( )。

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。