对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单...

单项选择题

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

A．1％
B．2％
C．3％
D．5％

单项选择题

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

A．12
B．18
C．24
D．36

单项选择题

( )是基金一切活动的中心。

A．基金经理
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份额持有人

单项选择题

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

A．50
B．100
C．150
D．200

单项选择题

基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

A．1％
B．2％
C．3％
D．5％

单项选择题

基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

A．1；5
B．2；5
C．1；10
D．2：10

单项选择题

国务院期货监督管理机构根据( )原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

A．审慎监管
B．从严监管
C．全面监管
D．公正监管

单项选择题

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

A．风险说明书
B．期货经纪合同
C．期货交易协议
D．委托合同书

单项选择题

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。

A．国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B．国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C．国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D．国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

单项选择题

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

A．董事
B．监事
C．高级管理人员
D．合规人员

单项选择题

依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。

A．证监会
B．银监会
C．保监会
D．中国人民银行

单项选择题

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

A．1；5
B．1；10
C．3；5
D．3；10

单项选择题

个人申请保荐代表人资格，要求具备( )年以上保荐相关业务经历。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

A．15
B．20
C．30
D．60

单项选择题

对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

A．7
B．10
C．15
D．20

单项选择题

证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

A．7
B．10
C．15
D．20

单项选择题

保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A．6
B．12
C．18
D．24

单项选择题

合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

( )事项非经载明于章程，不生效力。

A．相对记载
B．任意记载
C．绝对记载
D．协商记人

单项选择题

自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的( )。

A．原证券账户结算证明
B．原资金账户结算证明
C．原资金账户冻结证明
D．原证券账户冻结证明

单项选择题

中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后( )个工作日内更改相应注册资料。

A．2
B．3
C．5
D．7

单项选择题

按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

A．风险种类
B．风险标的
C．风险起因
D．风险影响

单项选择题

因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起( )个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

A．20％
B．30％
C．40％
D．50％

单项选择题

上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自(、)起立即作出报告和公告。

A．知悉之日
B．实际控制人未履行报告、公告之日
C．股东未履行报告、公告之日
D．知悉15日后

单项选择题

经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

A．20％
B．30％
C．40％
D．50％

单项选择题

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A．3％
B．5％
C．10％
D．15％

单项选择题

下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。

A．将自营账户借给他人使用
B．委托其他证券公司代为买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

单项选择题

证券公司从事证券自营业务，应当以( )名义建立证券自营账户。

A．董事长
B．公司
C．总经理
D．董事会

单项选择题

证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。

A．按
B．按月
C．按季
D．按旬

单项选择题

证券公司开展资产管理业务可以( )。

A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

单项选择题

证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A．15日
B．30日
C．60日
D．4个月

单项选择题

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

A．一级
B．二级
C．三级
D．初始

对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

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公司最基本的活动是( )。

有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的( )。

( )是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，至少应当经( )其他股东同意。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )日前置备于本公司，供股东查阅。

对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

下列不属于证券法所调整的有价证券的是( )。

下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是( )。

保荐人的资格及其管理办法由( )决定。

下列说法错误的是( )。

下列说法错误的是( )。

接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。

股份有限公司申请股票上市，公司股本总额要求不少于人民币( )万元。

上市公司最近3年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

( )是基金一切活动的中心。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

国务院期货监督管理机构根据( )原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是( )。

证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是( )。

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

个人申请保荐代表人资格，要求具备( )年以上保荐相关业务经历。

申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

保荐代表人未完成或者未参加辅导工作，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中( )名在授权书上签字。

( )事项非经载明于章程，不生效力。

自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的( )。

中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后( )个工作日内更改相应注册资料。

按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的( )，继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。

上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自(、)起立即作出报告和公告。

经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。

证券公司从事证券自营业务，应当以( )名义建立证券自营账户。

证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。

证券公司开展资产管理业务可以( )。

证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。