我国证券公司监管制度主要包括______。 Ⅰ．业务许可制度 ...

单项选择题

关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有______。
Ⅰ．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
Ⅱ．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
Ⅲ．结算系统参与人名称或其结算账户，清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
Ⅳ．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户，一个资金交收账户，一个指定收款账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于系统性风险特征的是______。
Ⅰ．无法通过分散化投资来回避
Ⅱ．大多数资产价格变动方向往往是相同的
Ⅲ．由同一个因素导致大部分资产的价格变动
Ⅳ．风险可以分散化

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

我国证券市场的投资者可以是______。
Ⅰ．境内自然人 Ⅱ．境内法人
Ⅲ．境外自然人 Ⅳ．境外法人

A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是______。
Ⅰ．企业经营方针和经营范围发生重大变化
Ⅱ．企业占同类资产总额15%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废
Ⅲ．企业发生超过净资产10%以上的重大损失
Ⅳ．企业作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

股票应载明的事项主要包括______。
Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．票面金额

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，______属于金融危机的特征。
Ⅰ．经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
Ⅱ．企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
Ⅲ．地区性债务危机凸显
Ⅳ．整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

银行间债券市场包括______等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
Ⅰ．商业银行 Ⅱ．保险公司
Ⅲ．农村信用联社 Ⅳ．证券公司

A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

下列各项中，可以有效降低风险的策略为______。
Ⅰ．风险分散 Ⅱ．风险对冲
Ⅲ．风险转移 Ⅳ．风险补偿

A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ

单项选择题

一般来说商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件______
Ⅰ．最近3年连续盈利 Ⅱ．贷款损失准备计提充足
Ⅲ．核心资本充足率不低于8% Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

随着金融市场的发展，多数政府债券具备了______的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
Ⅰ．金融商品 Ⅱ．信用工具
Ⅲ．套期保值 Ⅳ．流通手段

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国证券公司监管制度主要包括______。
Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ

单项选择题

全球金融市场的发展趋势表现为______。
Ⅰ．国际金融市场的一体化趋势 Ⅱ．国际金融市场的证券化趋势
Ⅲ．金融创新的趋势 Ⅳ．全球货币统一的趋势

A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括______。
Ⅰ．管理信贷征信业
Ⅱ．制定和执行货币政策
Ⅲ．制定银行业金融机构的审慎经营规则
Ⅳ．审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围

A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ

单项选择题

下列关于金融债券的说法中，正确的是______。
Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券
Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券
Ⅲ．商业银行可以发行金融债券
Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

影响我国金融市场运行的主要因素包括______。
Ⅰ．欧元区的形成 Ⅱ．股指期货
Ⅲ．国际资本流动 Ⅳ．美元汇率改革

A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅢⅣ

单项选择题

紧缩性货币政策的实施手段包括______。
Ⅰ．加强信贷控制 Ⅱ．征收利息税
Ⅲ．开展正回购交易 Ⅳ．提高利率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

首次公开发行股祟，发行人不得有的会影响持续盈利能力的情形包括______。
Ⅰ．发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响
Ⅱ．发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
Ⅲ．发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
Ⅳ．发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括______。
Ⅰ．股票
Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券
Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

公募债券的特点有______。
Ⅰ．持有人数多 Ⅱ．发行量大
Ⅲ．流动性好 Ⅳ．对象一般限定为机构投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据发行主体和用途不同，政府债券可分为______。
Ⅰ．抵押债券
Ⅱ．国库券
Ⅲ．企业债券
Ⅳ．公债

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

以下关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的对称性的说法中，正确的是______。
Ⅰ．金融期货交易双方的权利与义务对称
Ⅱ．金融期货交易双方的权利与义务不对称
Ⅲ．期权的买方只有权利没有义务
Ⅳ．期权的卖方只有义务没有权利

A.ⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ

单项选择题

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有______的特点。
Ⅰ．可以一次或分次缴纳出资 Ⅱ．转让相对复杂或受限制
Ⅲ．便于挂失 Ⅳ．必须一次缴纳出资

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

我国证券公司监管制度主要包括______。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

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下列属于系统性风险特征的是______。 Ⅰ．无法通过分散化投资来回避 Ⅱ．大多数资产价格变动方向往往是相同的 Ⅲ．由同一个因素导致大部分资产的价格变动 Ⅳ．风险可以分散化

我国证券市场的投资者可以是______。 Ⅰ．境内自然人 Ⅱ．境内法人 Ⅲ．境外自然人 Ⅳ．境外法人

股票应载明的事项主要包括______。 Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．票面金额

下列选项中，______属于金融危机的特征。 Ⅰ．经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减 Ⅱ．企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条 Ⅲ．地区性债务危机凸显 Ⅳ．整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

银行间债券市场包括______等金融机构进行债券买卖和回购的市场。 Ⅰ．商业银行 Ⅱ．保险公司 Ⅲ．农村信用联社 Ⅳ．证券公司

下列各项中，可以有效降低风险的策略为______。 Ⅰ．风险分散 Ⅱ．风险对冲 Ⅲ．风险转移 Ⅳ．风险补偿

一般来说商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件______ Ⅰ．最近3年连续盈利 Ⅱ．贷款损失准备计提充足 Ⅲ．核心资本充足率不低于8% Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

随着金融市场的发展，多数政府债券具备了______的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。 Ⅰ．金融商品 Ⅱ．信用工具 Ⅲ．套期保值 Ⅳ．流通手段

我国证券公司监管制度主要包括______。 Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

全球金融市场的发展趋势表现为______。 Ⅰ．国际金融市场的一体化趋势 Ⅱ．国际金融市场的证券化趋势 Ⅲ．金融创新的趋势 Ⅳ．全球货币统一的趋势

影响我国金融市场运行的主要因素包括______。 Ⅰ．欧元区的形成 Ⅱ．股指期货 Ⅲ．国际资本流动 Ⅳ．美元汇率改革

紧缩性货币政策的实施手段包括______。 Ⅰ．加强信贷控制 Ⅱ．征收利息税 Ⅲ．开展正回购交易 Ⅳ．提高利率

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括______。 Ⅰ．股票 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

公募债券的特点有______。 Ⅰ．持有人数多 Ⅱ．发行量大 Ⅲ．流动性好 Ⅳ．对象一般限定为机构投资者

根据发行主体和用途不同，政府债券可分为______。 Ⅰ．抵押债券 Ⅱ．国库券 Ⅲ．企业债券 Ⅳ．公债

记账式国债的招标发行可以通过______招标发行。 Ⅰ．银行间债券市场 Ⅱ．证券交易所的交易系统 Ⅲ．国际债券市场 Ⅳ．国外债券市场交易系统

证券投资基金的费用主要有______。 Ⅰ．基金托管费 Ⅱ．基金运作费 Ⅲ．基金销售服务费 Ⅳ．基金管理费

一般情况下，债券的兑付方式包括______。 Ⅰ．到期兑付 Ⅱ．提前兑付 Ⅲ．延期兑付 Ⅳ．债券替换

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有______的特点。 Ⅰ．可以一次或分次缴纳出资 Ⅱ．转让相对复杂或受限制 Ⅲ．便于挂失 Ⅳ．必须一次缴纳出资

我国证券公司监管制度主要包括______。
Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

下列属于系统性风险特征的是______。
Ⅰ．无法通过分散化投资来回避
Ⅱ．大多数资产价格变动方向往往是相同的
Ⅲ．由同一个因素导致大部分资产的价格变动
Ⅳ．风险可以分散化

我国证券市场的投资者可以是______。
Ⅰ．境内自然人 Ⅱ．境内法人
Ⅲ．境外自然人 Ⅳ．境外法人

股票应载明的事项主要包括______。
Ⅰ．公司名称 Ⅱ．公司成立的日期 Ⅲ．股票种类 Ⅳ．票面金额

下列选项中，______属于金融危机的特征。
Ⅰ．经济总量与经济规模出现较大幅度的缩减
Ⅱ．企业大量倒闭，失业率提高，社会普遍的经济萧条
Ⅲ．地区性债务危机凸显
Ⅳ．整个区域内货币币值出现较大幅度的贬值

银行间债券市场包括______等金融机构进行债券买卖和回购的市场。
Ⅰ．商业银行 Ⅱ．保险公司
Ⅲ．农村信用联社 Ⅳ．证券公司

下列各项中，可以有效降低风险的策略为______。
Ⅰ．风险分散 Ⅱ．风险对冲
Ⅲ．风险转移 Ⅳ．风险补偿

一般来说商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件______
Ⅰ．最近3年连续盈利 Ⅱ．贷款损失准备计提充足
Ⅲ．核心资本充足率不低于8% Ⅳ．最近3年没有重大违法、违规行为

随着金融市场的发展，多数政府债券具备了______的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
Ⅰ．金融商品 Ⅱ．信用工具
Ⅲ．套期保值 Ⅳ．流通手段

我国证券公司监管制度主要包括______。
Ⅰ．业务许可制度 Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ．合规管理制度 Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

全球金融市场的发展趋势表现为______。
Ⅰ．国际金融市场的一体化趋势 Ⅱ．国际金融市场的证券化趋势
Ⅲ．金融创新的趋势 Ⅳ．全球货币统一的趋势

影响我国金融市场运行的主要因素包括______。
Ⅰ．欧元区的形成 Ⅱ．股指期货
Ⅲ．国际资本流动 Ⅳ．美元汇率改革

紧缩性货币政策的实施手段包括______。
Ⅰ．加强信贷控制 Ⅱ．征收利息税
Ⅲ．开展正回购交易 Ⅳ．提高利率

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括______。
Ⅰ．股票
Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券
Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

公募债券的特点有______。
Ⅰ．持有人数多 Ⅱ．发行量大
Ⅲ．流动性好 Ⅳ．对象一般限定为机构投资者

根据发行主体和用途不同，政府债券可分为______。
Ⅰ．抵押债券
Ⅱ．国库券
Ⅲ．企业债券
Ⅳ．公债

记账式国债的招标发行可以通过______招标发行。
Ⅰ．银行间债券市场 Ⅱ．证券交易所的交易系统
Ⅲ．国际债券市场 Ⅳ．国外债券市场交易系统

证券投资基金的费用主要有______。
Ⅰ．基金托管费 Ⅱ．基金运作费
Ⅲ．基金销售服务费 Ⅳ．基金管理费

一般情况下，债券的兑付方式包括______。
Ⅰ．到期兑付
Ⅱ．提前兑付
Ⅲ．延期兑付
Ⅳ．债券替换

记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它具有______的特点。
Ⅰ．可以一次或分次缴纳出资 Ⅱ．转让相对复杂或受限制
Ⅲ．便于挂失 Ⅳ．必须一次缴纳出资