目前，上海证券交易所和深圳证券交易所公司债券的现货交易均采用净价交易方式。

判断题

会员的席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。

答案：正确

判断题

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。

答案：正确

判断题

经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间往后顺延。

答案：错误

判断题

“客户交易结算资金第三方存管”方式是从源头上、制度上保证客户资金安全、保护客户利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

答案：正确

判断题

根据相关规定，客户可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项，但授权他人代为办理前应当签署有关授权委托书，并向证券公司提交代理人的有效证件。

答案：正确

判断题

交易所的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

答案：错误

判断题

根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其“业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管。

答案：正确

判断题

目前，上海证券交易所和深圳证券交易所公司债券的现货交易均采用净价交易方式。

答案：错误

判断题

因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险可言。

答案：错误

判断题

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

答案：正确

判断题

证券经纪商不得受理未按程序或者违反有关规则的委托。例如，未办妥开户手续，使用他人的证券账户或资金账户，电话委托无记录，传真委托无传真件等。

答案：正确

判断题

零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。

答案：正确

判断题

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款”。

答案：正确

判断题

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

答案：正确

判断题

会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以通过同一个交易单元进行。

答案：错误

判断题

证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“开户”。

答案：错误

判断题

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

答案：正确

判断题

客户一旦在《风险揭示书》签名，就表明了其已阅读，并完全理解和愿意承担证券市场的各种风险。

答案：正确

判断题

当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

答案：错误

判断题

证券监管机构无权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

答案：错误

目前，上海证券交易所和深圳证券交易所公司债券的现货交易均采用净价交易方式。

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会员的席位不得退回，但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。

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经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间往后顺延。

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根据相关规定，客户可以授权代理人代为办理证券交易委托及相关事项，但授权他人代为办理前应当签署有关授权委托书，并向证券公司提交代理人的有效证件。

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根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其“业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管。

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因为属于代理买卖证券，证券公司只起中介作用，故没有风险可言。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

证券经纪商不得受理未按程序或者违反有关规则的委托。例如，未办妥开户手续，使用他人的证券账户或资金账户，电话委托无记录，传真委托无传真件等。

零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。

证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以通过同一个交易单元进行。

证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为“开户”。

深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

客户一旦在《风险揭示书》签名，就表明了其已阅读，并完全理解和愿意承担证券市场的各种风险。

当日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

证券监管机构无权检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。