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多项选择题

在我国基金份额持有人大会可以对______等重大事项审议决定。

A．更换基金管理人
B．出具业绩报告
C．更换基金托管人
D．基金扩募
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多项选择题

银行间债券市场上回购业务的类型包括______。

A．质押式回购业务
B．买断式回购业务
C．开放式回购业务
D．抵押式回购业务
多项选择题

我国的混合资木债券的基本特征有______。

A．期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回
B．发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息
C．清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
D．本息支付存在很大风险
多项选择题

银行间债券市场包括______等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

A．商业银行
B．保险公司
C．农村信用联社
D．证券公司
多项选择题

影响股票价格的政治因素一般包括______。

A．国际社会政治、经济的变化
B．领袖更替
C．政权更迭
D．战争
多项选择题

影响股价变动的基本因素包括______。

A．宏观经济与政策因素
B．行业与部门因素
C．公司经营状况
D．人为操纵因素
多项选择题

银行面临的信用风险可能存在于______中。

A．贷款业务
B．债券投资业务
C．票据买卖业务
D．承兑业务
多项选择题

影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括______。

A．清算方式的变化
B．宏观经济政策的调整
C．供求关系的变化
D．经济形势的变化
多项选择题

EURONEXT(泛欧交易所)是由______合并而成的。

A．巴黎交易所
B．布鲁塞尔交易所
C．伦敦交易所
D．阿姆斯特丹交易所
多项选择题

影响国债销售价格的因素有______。

A．市场利率
B．承销商承销国债的中标成本
C．流通市场中可比国债的收益率水平
D．国债承销的手续费收入
多项选择题

影响金融市场的主要因素不包括______。

A．技术因素
B．管理因素
C．人员因素
D．历史因素
多项选择题

影响我国货币乘数的因素包括______。

A．超额准备金率
B．信贷计划管理
C．财政性存款
D．资产负债率
多项选择题

影响我国金融市场运行的主要因素包括______。

A．欧元区的形成
B．股指期货
C．国际资本流动
D．美元汇率改革
多项选择题

与国内债券相比，国际债券具有______特点。

A．存在信用风险
B．存在汇率风险
C．发行规模大
D．资金来源广
多项选择题

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为______。

A．股票价值
B．股票面值
C．票面价值
D．票面金额
多项选择题

记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写______的形式委托重要国债登记结算有限责任公司代为投标。

A．应急投标书
B．应急招标书
C．应急申请书
D．应急意见书
多项选择题

下列属于2006年以来资产证券化业务特点的有______。

A．发行规模大幅增长
B．机构投资者范围增加
C．二级市场交易活跃
D．发起主体减少
多项选择题

远期交易和期货交易的区别主要表现在______。

A．功能作用不同
B．信用风险不同
C．保证金制度不同
D．交易对象不同
多项选择题

与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在______。

A．远期合同交易买卖双方必须签订远期合同
B．远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔
C．远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立
D．远期合同交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控
多项选择题

在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有______。

A．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
B．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值
C．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值
多项选择题

在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括______。

A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．按比例分配原则
D．数量优先原则
多项选择题

在经济生活中，常见的非保险风险转移有______。

A．租赁
B．互助保证
C．保险合同
D．基金制度
多项选择题

下列关于对证券投资基金的称谓正确的有______。

A．美国称“共同基金”
B．英国称“单位信托基金”
C．日本称“单位信托基金”
D．我国香港地区称“证券投资信托基金”
多项选择题

在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的______以及其他资产管理机构。

A．中国境外基金管理机构
B．保险公司
C．证券公司
D．上市公司
多项选择题

在我国基金份额持有人大会可以对______等重大事项审议决定。

A．更换基金管理人
B．出具业绩报告
C．更换基金托管人
D．基金扩募
多项选择题

在一定条件下，以能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为______。

A．不可赎回优先股
B．可转换优先股
C．可赎回优先股
D．不可转换优先股
多项选择题

在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有______。

A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
多项选择题

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有______。

A．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平
B．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)
C．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
D．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名
多项选择题

在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为______。

A．普通日交割
B．当日交割
C．约定日交割
D．前一日交割
多项选择题

在证券市场起中介作用的机构主要有______。

A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．会计师事务所
D．律师事务所
多项选择题

债券按照其券面形态可分为______。

A．凭证式债券
B．附息债券
C．记账式债券
D．实物债券
多项选择题

债券的开户合同应包括______。

A．受托人的身份证号码
B．委托人的真实姓名
C．确立开户合同的有效期限
D．委托人与证券公司之间的权利和义务
多项选择题

债券的票面要素包括______。

A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
多项选择题

债券的性质可以表述为______。

A．债券属于有价证券
B．债券是一种真实资本
C．债券是债权的表现
D．债券是所有权凭证
多项选择题

债券的有价证券属性主要表现为______。

A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值
C．持有债券可按期取得利息
D．债券是虚拟资本
多项选择题

债券发行人在确定债券利率时，需要考虑的问题有______。

A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．债务人的资金使用方向
多项选择题

债券和股票的主要区别是______。

A．期限不同
B．风险不同
C．权利不同
D．收益不同
多项选择题

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为______。

A．市场利率下调，基金收益下降
B．市场利率上调，基金收益下降
C．市场利率上调，基金收益上升
D．市场利率下调，基金收益上升
多项选择题

证券登记结算公司依据《中华人民共和旧汪券法》履行的职能包括______。

A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．受发行人委托派发证券权益
C．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
D．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
多项选择题

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括______。

A．为上市公训完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
多项选择题

证券公司从事证券承销业务的具体方式有______。

A．直接发行
B．包销
C．代销
D．公募发行
多项选择题

证券公司的______必须经证券监督管理机构批准。

A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
多项选择题

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取______等监管措施。

A．责令停业整顿
B．撤销经营证券业务许可
C．撤销
D．指定其他机构托管、接管
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