单项选择题

对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是（）。

A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围
B．确定各情景发生的概率
C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

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单项选择题

当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。

A．0.25%
B．0.5%
C．0.75%
D．1%

单项选择题

基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督，信息披露等业务的执业人员不少于（）人。

A．5
B．4
C．3
D．2

单项选择题

契约型基金投资者的权利主要体现在（）。

A．基金公司章程
B．基金合同条款
C．基金制度
D．口头约定

单项选择题

其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性（）。

A．变大
B．围绕原值波动
C．不变
D．变小

单项选择题

买入（）申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A．LOF
B．ETF
C．保本基金
D．股票基金

单项选择题

（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。

A．强势有效市场
B．有效市场
C．半强势有效市场
D．弱势有效市场

单项选择题

根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为（）ETF。

A．股票型、债券型
B．抽样复制型、完全复制型
C．股票型、完全复制型
D．抽样复制型、债券型

单项选择题

2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在（）起实施新准则。

A．2007年7月1日
B．2007年8月1日
C．2007年9月1日
D．2007年10月1日

单项选择题

以下不属于基金设立申报材料的是（）。

A．申请报告
B．基金合同草案
C．上市公告书
D．招募说明书草案

单项选择题

（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

A．买入并持有战略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置

单项选择题

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。

A．上升
B．下降
C．无关
D．保持不变

单项选择题

两极策略将组合中债券的到期期限（）。

A．向左平移
B．向右平移
C．集中于波峰和波谷
D．集中于两极

单项选择题

基金资产估值的对象是基金所持有的（）。

A．全部负债
B．全部资产
C．高收益资产
D．扣除负债后的资产

单项选择题

（）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益（或累计基金净损失）占基金净值比例计算的金额。

A．基金净收益
B．基金经营业绩
C．损益平准金
D．未分配基金净收益

单项选择题

选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是他们有（）支持。

A．平稳的预期收益
B．较高的预期收益
C．平稳的实际收益
D．较高的实际收益

单项选择题

保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。

A．70%～100%
B．80%～100%
C．90%～100%
D．95%～100%

单项选择题

报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A．1%
B．2%
C．3%
D．5%

单项选择题

《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．15
B．20
C．25
D．30

单项选择题

根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经（）认定的其他机构代为办理。

A．中国人民银行
B．证券交易会
C．中国证券业协会基金业委员会
D．中国证监会

单项选择题

（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

A．合法性原则
B．审慎性原则
C．及时性原则
D．完整性原则

单项选择题

资产配置的类型，从范围上看不包括（）。

A．全球资产的配置
B．战略性资产配置
C．行业风格资产配置
D．股票债券配置

单项选择题

中小型资本股票的风险与大型资本股票的风险相比，体现了（）。

A．低风险低回报
B．低风险高回报
C．高风险高回报
D．高风险低回报

单项选择题

目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照（）的税率征收印花税。

A．1‰
B．2‰
C．3‰
D．5‰

单项选择题

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（）原则。

A．及时性
B．准确性
C．完整性
D．真实性

单项选择题

关于加强对公司投资管理人员的管理，以下说法错误的是（）。

A．建立完善投资授权制度，明确界定投资权限，防止投资管理人员越权从事投资活动，建立公平交易制度
B．制定公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施
C．对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测，及时分析并按规定履行报告义务
D．建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

单项选择题

（）是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。（）则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

A．基金评级机构；律师事务所
B．基金投资咨询公司；基金评级机构
C．基金评级机构；基金投资咨询公司
D．律师事务所；基金评级机构

单项选择题

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（）。

A．基金分红
B．净值增长率
C．久期
D．已实现收益

单项选择题

关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是（）。

A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察
C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差
D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行

单项选择题

证券投资基金在欧洲一些国家被称为（）或（）。

A．集合投资计划；集合投资信托基金
B．集合投资基金；集合投资计划
C．单位信托基金；共同基金
D．共同基金；证券投资信托基金

单项选择题

投资者参与认购开放式基金，分（）个步骤。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

长期衡量通常是将考察期设定在（）。

A．2年(含)以上
B．3年(含)以上
C．4年(含)以上
D．5年(含)以上

单项选择题

用公式R=（1+R₁）（1+R₂）…（1+R₃）-1计算的收益率为（）。

A．算术平均收益率
B．几何平均收益率
C．时间加权收益率
D．简单净值收益率

单项选择题

在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的（）。

A．20%
B．40%
C．60%
D．80%

单项选择题

首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。

A．评估价
B．估算价
C．预计市价
D．成本

单项选择题

证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。

A．降低
B．上升
C．无规律
D．不变

单项选择题

（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

A．外部环境
B．宏观环境
C．内部环境
D．微观环境

单项选择题

对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是（）。

A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围
B．确定各情景发生的概率
C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

单项选择题

根据投资者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A．风险意识
B．资金的拥有量
C．市场效率
D．投资业绩

单项选择题

基金监管工作的首要目标是（）。

A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展

单项选择题

（）指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律规定为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金资产净值的复核
D．业绩表现数据的复核

单项选择题

（）是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。

A．股票投资组合管理
B．套利理论
C．资产配置
D．基金绩效衡量

单项选择题

中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起（）个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A．5
B．10
C．20
D．30

单项选择题

在基金合同生效的（）在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。

A．当日
B．第三日
C．第四日
D．次日

单项选择题

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。

A．5
B．4
C．3
D．2

单项选择题

我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。

A．《证券投资基金法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》

单项选择题

根据股利贴现模型，应该（）。

A．买入被低估的股票，卖出被高估的股票
B．买入被低估的股票，买入被高估的股票
C．卖出被低估的股票，买入被高估的股票
D．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

单项选择题

（）是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣除基金所有负债即是基金资产净值。

A．基金资产估值
B．基金资产总值
C．基金负债
D．基金资产净值

单项选择题

（）通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心
B．邮寄服务
C．自动传真
D．手机短信

单项选择题

公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．权利制衡
B．明确责任
C．风险控制
D．严格授权

单项选择题

基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（）计提。

A．逐周
B．逐日
C．逐月
D．逐季

单项选择题

对个别基金绩效的衡量属于（）。

A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量

单项选择题

按（）的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

A．《货币市场基金管理暂行办法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金销售管理办法》
D．《公司法》

单项选择题

基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（）之间的关系。

A．所有者与经营者
B．基金托管人与监管机构
C．机构经营者与基金监管机构
D．监管机构与经营者

单项选择题

1952年，（）发表了一篇题为《证券组合选择》的论文，这篇著名的论文标志着现代证券组合理论的开端。

A．哈理·马柯威茨
B．威廉·夏普
C．史蒂芬·罗斯
D．詹森

单项选择题

随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值（减值）作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为（）的。

A．可分配
B．不可分配
C．可增值
D．不可增值

单项选择题

关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

A．ETF交易不会出现折价或溢价交易
B．本质上是一种指数基金
C．可以进行套利交易
D．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

单项选择题

如果市场不是有效市场，基金管理入（）。

A．卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票
B．卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
C．买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票
D．买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

单项选择题

（）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划

A．交易部
B．投资部
C．研究部
D．市场部

单项选择题

下列不是封闭式基金上市交易的条件的是（）。

A．基金份额总额达到校准规模的80%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金份额持有人不少于1000人
D．基金募集金额不低于3亿元人民币

单项选择题

（）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。

A．两极策略
B．子弹式策略
C．梯式策略
D．以上三种均可