按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份...

判断题

证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

答案：错误

判断题

信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。

答案：错误

判断题

证券交易所总经理由理事会任免。

答案：错误

判断题

证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

答案：错误

判断题

会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。

答案：正确

判断题

按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。

答案：错误

判断题

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。

答案：错误

判断题

客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。

答案：正确

判断题

投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。

答案：错误

判断题

上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。

答案：错误

判断题

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.0017元)。

答案：错误

判断题

在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。

答案：错误

判断题

在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之问的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。

答案：错误

判断题

地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素进行细分。

答案：错误

判断题

在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。

答案：错误

判断题

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。

答案：错误

判断题

股东配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。

答案：正确

判断题

网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。

答案：正确

判断题

按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

答案：正确

判断题

证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。

答案：错误

判断题

为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

答案：错误

判断题

证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

答案：错误

判断题

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

答案：错误

判断题

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。

答案：错误

判断题

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。

答案：错误

判断题

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

答案：错误

判断题

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。

答案：错误

判断题

信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

答案：正确

判断题

融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。

答案：正确

判断题

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

答案：错误

判断题

在债券买断式回购交易中，通过卖出一笔国债以获得对应资金，并在约定期满后以事先商定的价格从对方购回同笔国债的为融券方；以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方。

答案：错误

判断题

全国银行间债券市场买断式回购的交易双方经协商，可以延长回购期限。

答案：错误

判断题

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

答案：正确

判断题

在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算的单位都是元，保留两位小数。

答案：错误

判断题

股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

答案：正确

判断题

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司不能降低其最低结算备付金限额。

答案：错误

判断题

对于证券，客户证券原先即托管在证券公司，客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。

答案：错误

判断题

客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。

答案：正确

判断题

集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。

答案：正确

按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

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证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。

证券交易所总经理由理事会任免。

证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。

按照深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者只能对一只证券办理转托管。

当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。

客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束。

投资者可以自行进行大宗交易，不需要通过委托进行。

上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他特别处理。

对于首次上市证券在上市首日的前收盘价格，上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.0017元)。

在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以口头方式向其揭示投资风险。

在证券经纪业务中，要建立证券经纪商与客户之问的代理委托关系，客户首先要去银行存入资金。

地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素进行细分。

在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。

从事技术、风险监控、合规管理的人员可以从事营销业务活动。

根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。

股东配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。

网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。

按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。

为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。

证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。

定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产交还客户，不得收取任何费用。

业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券与客户融券卖出证券的权益同归客户所有”的原则处理。

信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。

债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。

全国银行间债券市场买断式回购的交易双方经协商，可以延长回购期限。

持有的单一券种买断式回购未到期数量累计达到该券种发行量的20%的机构投资者在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算的单位都是元，保留两位小数。

股票发行人办理退出登记时，中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司不能降低其最低结算备付金限额。

对于证券，客户证券原先即托管在证券公司，客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。

客户证券交易通过人工电话委托的，接单员必须进行电话录音。

集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。