______客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一...

单项选择题

被誉为“现代营销学之父”的是______

A.菲利普·科特勒
B.奥多·李微特
C.罗姆·麦卡锡
D.罗伯特·劳特鹏

单项选择题

证券公司在英国被称为（）

A.投资银行
B.经纪人一交易商
C.商人银行
D.证券承销商

单项选择题

______不属于企业营销环境中的微观营销环境。

A.人口
B.公众
C.竞争者
D.供应商

单项选择题

下列关于证券经纪商的说法，错误的是______

A.证券经纪商与客户是委托代理关系，以代理人身份从事证券买卖
B.证券经纪商与客户之间不存在依附或从属关系
C.在客户的委托价格范围内，如出现更有利的价格，经纪商可以赚取筹价
D.证券经纪商不承担交易中的价格风险

单项选择题

将产品、技术、管理、销售、服务等各方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体。这是______的观点。

A.销售观念
B.市场营销观念
C.社会营销观念
D.全面营销观念

单项选择题

会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，1个标准流速为每秒______笔。

A.5
B.20
C.15
D.10

单项选择题

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是______方式

A.电脑报价
B.口头报价
C.书面报价
D.三者均采用

单项选择题

证券交易的特征不包括______

A.收益性
B.流动性
C.风险性
D.期限性

单项选择题

下列______环节，实际上起到了投资者教育的作用。

A.讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立资金账户
D.以上说法均正确

单项选择题

证券交易所竞价交易中，股票、基金和权证的单笔买卖申报的最人数量是______

A.50万股(份)
B.100万股(份)
C.200万股(份)
D.500万股(份)

单项选择题

甲、乙、丙、丁四人均中报买入中国神华，见下表：

投资者申报价格(元) 申报时间

甲 18.51 13:30

乙 18.50 13:30

丙 18.51 13:25

丁 18.55 13:40
则交易优先顺序为______

A.甲、乙、丙、丁
B.甲、丁、丙、乙
C.丁、丙、甲、乙
D.丙、甲、乙、丁

单项选择题

除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是______

A.网上委托
B.电话委托
C.传真委托
D.柜台委托

单项选择题

关于集合竞价的成交价确定原则，下列说法错误的是______

A.可实现最人成交量的价格
B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出qJ报全部成交的价格
C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D.如有两个以上价位符合集合竞价的原则，深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，如仍有两个以上申报价位符合该条件的，其中间价为成交价格：上海交易所则取距前收盘价最近的价位为成交价。

单项选择题

中粮地产在某时点即时揭示买卖申报和价格如图所示。如此时有一笔卖出申报进入交易系统，价格5.87元，数量800手，则成交情况的说法正确的是______

A.5.89元成交262手，5.88元成交518手，5.87元成交20手
B.全部以5.87元成交
C.在5.89元成交262手，剩余撤销
D.以上说法均不对

单项选择题

张三以2.98元的价格买入200股长电科技(600584)，需缴纳的印花税为______

A.0元
B.0.60元
C.1元
D.5元

单项选择题

上题中，假设佣金比率为2‰，张三需缴纳的过户费和佣金分别为______

A.0.2元和1.19元
B.1元和5元
C.0.6元和5元
D.1元和1.19元

单项选择题

证券营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，期限不少于______

A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

单项选择题

证券经纪业务的一线监管机构是______

A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会

单项选择题

中国结算公司委托的开户代理机构不包括______

A.证券公司
B.商业银行
C.基金公司
D.中国结算公司境外B股结算会员

单项选择题

某上市公司每10股派发红利1.50元，并按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)价为______

A.9.40元
B.8.60元
C.10元
D.8元

单项选择题

交易期间，如出现无法中报的交易席位数最超过证券交易所已通席位总数的以上的交易异常情况，或行情传输中断的营业部数景超过营业部总数的以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

A.10% 10%
B.20% 10%
C.10% 20%
D.5% 5%

单项选择题

关于上网发行资金申购的规定，下列说法错误的是______

A.每一申购单位，上海证券交易所为1000股，深圳证券交易所为500股
B.深圳证券交易所，最高不得超过当次社会公众股上网发行数员或99999000股
C.新股申购一经确认，不得撤销
D.如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况，则透支部分确认为无效申购

单项选择题

投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“______+原证券代码的后四位”。

A.36
B.12
C.69
D.78

单项选择题

某投资者在场内用1万元申购上市开放式基金，如申购费率为1.50%，申购当口基金份额净值为1.0250元，则可得到的申购份额为______份。

A.9611
B.9852
C.9756
D.9600

单项选择题

在深圳证券交易所申购、赎回LOF，申购份额可用，赎回资金可用。

A.T+2日，T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6)
B.T+N日(N为基金管理人事先约定的赎回资金交收周期，2≤N≤6)，T+2日
C.T+2日，T+2日
D.T+2日，T+1日

单项选择题

宝钢CWB1(580024)的行权比例为0.5，2008年11月19日，其收盘价是1.510元，宝钢股份(600019)的收盘价是5.28元。则其次一交易日的涨幅价格为______

A.1.774元
B.1.840元
C.2.038元
D.1.661元

单项选择题

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券结算价格及行权费用之差收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前______个交易目标的证券每日收盘价的平均数。

A.5
B.3
C.10
D.30

单项选择题

下列______不属于主办券商的代办业务范围。

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户
B.受托办理股份转让公司股权确认事宜
C.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
D.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高管人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务

单项选择题

证券公司从事旧业务，不得提供的服务是______

A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.提供交易、设施
D.代理客户进行期货交易、结算或交割

单项选择题

证券投资分析的基本要素中，直接决定证券投资分析质龄的是______

A.信息
B.方法
C.工具
D.步骤

单项选择题

证券投资分析的主要方法中，不包括的是______

A.基本分析法
B.证券组合分析法
C.心理分析法
D.技术分析法

单项选择题

基本分析的重点是______

A.宏观经济分析
B.行业分析
C.区域分析
D.公司分析

单项选择题

2001年，第一只开放式基金______寅告成立，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。

A.鹏华保本
B.华安创新
C.淄博基金
D.大成优选

单项选择题

技术分析最根本、最核心的假设是______

A.历史会重演
B.市场行为涵盖一切信息
C.价格沿趋势移动
D.收盘价最重要

单项选择题

K线起源于200多年前的______

A.日本
B.英国
C.荷兰
D.美国

单项选择题

下列K线中，______更能代表市场交易清淡。

A.有上下影线的阳线
B.大十字星
C.小十字星
D.大阳线实体

单项选择题

市场细分的概念，由温德尔·斯密于______年提出。

A.1980
B.1956
C.1992
D.2000

单项选择题

市场细分的主要依据中，______由于比较复杂，目前还没有一套公认有效、相对固定的测定方法。

A.地理因素
B.心理因素
C.行为因素
D.人口因素

单项选择题

______客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一定风险，但在进行投资决定时，会对将要面临的风险进行认真分析。

A.保守型
B.积极型
C.稳健型
D.普通型

单项选择题

证券公司经纪业务的核心服务是______

A.证券交易通道服务
B.证券投资咨询服务
C.理财顾问服务
D.公司营业网点的选址

单项选择题

证券公司与证券经纪人之间是一种______关系。

A.雇佣
B.委托代理
C.聘用
D.三者说法均不正确

单项选择题

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价期间，有效申报价格范围为______

A.不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价50%
B.不高于前收盘价150%，并不低于前收盘价70%
C.不高于前收盘价110%，井不低于前收盘价90%
D.不高于前收盘价900%，并不低于前收盘价90%

投资者	申报价格(元)	申报时间
甲	18.51	13:30
乙	18.50	13:30
丙	18.51	13:25
丁	18.55	13:40

______客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一定风险，但在进行投资决定时，会对将要面临的风险进行认真分析。

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被誉为“现代营销学之父”的是______

市场营销理论的中心是______

______是市场营销学理论上的一次重人变革，企业开始以生产者为重心转回以消费者为重心，从此结束了以产定销的局面。

以市场营销观念为策略导向的公司应遵循的几个基本宗旨，下列说法正确的是______

下列______不属于市场营销环境的特点

以追求客户满意度为日标的营销组合是______

目前，第三世界国家仍处于______

在美国的证券经纪业务营销模式中，E-trade是______的典型代表。

证券公司的营销活动，按______不同，可分为面向公众的营销和面向特定对象的营销

证券公司在英国被称为（）

______不属于企业营销环境中的微观营销环境。

下列关于证券经纪商的说法，错误的是______

将产品、技术、管理、销售、服务等各方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体。这是______的观点。

会员可向深圳证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，1个标准流速为每秒______笔。

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用的是______方式

证券交易的特征不包括______

下列______环节，实际上起到了投资者教育的作用。

证券交易所竞价交易中，股票、基金和权证的单笔买卖申报的最人数量是______

甲、乙、丙、丁四人均中报买入中国神华，见下表： 投资者 申报价格(元) 申报时间 甲 18.51 13:30 乙 18.50 13:30 丙 18.51 13:25 丁 18.55 13:40 则交易优先顺序为______

除了具有其他委托方式所共有的风险外，还存在其他风险的是______

关于集合竞价的成交价确定原则，下列说法错误的是______

中粮地产在某时点即时揭示买卖申报和价格如图所示。如此时有一笔卖出申报进入交易系统，价格5.87元，数量800手，则成交情况的说法正确的是______

张三以2.98元的价格买入200股长电科技(600584)，需缴纳的印花税为______

上题中，假设佣金比率为2‰，张三需缴纳的过户费和佣金分别为______

证券营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，期限不少于______

证券经纪业务的一线监管机构是______

中国结算公司委托的开户代理机构不包括______

某上市公司每10股派发红利1.50元，并按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)价为______

交易期间，如出现无法中报的交易席位数最超过证券交易所已通席位总数的______以上的交易异常情况，或行情传输中断的营业部数景超过营业部总数的______以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

关于上网发行资金申购的规定，下列说法错误的是______

投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“______+原证券代码的后四位”。

某投资者在场内用1万元申购上市开放式基金，如申购费率为1.50%，申购当口基金份额净值为1.0250元，则可得到的申购份额为______份。

在深圳证券交易所申购、赎回LOF，申购份额______可用，赎回资金______可用。

宝钢CWB1(580024)的行权比例为0.5，2008年11月19日，其收盘价是1.510元，宝钢股份(600019)的收盘价是5.28元。则其次一交易日的涨幅价格为______

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权目标的证券结算价格及行权费用之差收取现金。其中，标的证券结算价格为行权目前______个交易目标的证券每日收盘价的平均数。

下列______不属于主办券商的代办业务范围。

证券公司从事旧业务，不得提供的服务是______

证券投资分析的基本要素中，直接决定证券投资分析质龄的是______

证券投资分析的主要方法中，不包括的是______

基本分析的重点是______

2001年，第一只开放式基金______寅告成立，标志着我国证券市场真正开始步入机构投资者时代。

技术分析最根本、最核心的假设是______

K线起源于200多年前的______

下列K线中，______更能代表市场交易清淡。

市场细分的概念，由温德尔·斯密于______年提出。

市场细分的主要依据中，______由于比较复杂，目前还没有一套公认有效、相对固定的测定方法。

______客户的投资目的是在风险较小的情况下获取一定的收益，他们虽愿承受一定风险，但在进行投资决定时，会对将要面临的风险进行认真分析。

证券公司经纪业务的核心服务是______

证券公司与证券经纪人之间是一种______关系。

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价期间，有效申报价格范围为______

甲、乙、丙、丁四人均中报买入中国神华，见下表：

投资者申报价格(元) 申报时间

甲 18.51 13:30

乙 18.50 13:30

丙 18.51 13:25

丁 18.55 13:40
则交易优先顺序为______

交易期间，如出现无法中报的交易席位数最超过证券交易所已通席位总数的以上的交易异常情况，或行情传输中断的营业部数景超过营业部总数的以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

在深圳证券交易所申购、赎回LOF，申购份额可用，赎回资金可用。