单项选择题

我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是______。

A．主板市场
B．创业板市场
C．三板市场
D．四版市场

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单项选择题

我国的______是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A．商业银行次级债券
B．混合资本债券
C．金融债券
D．银行股票

单项选择题

我国金融业的四大支柱不包括______。

A．信托
B．银行
C．保险
D．债券

单项选择题

证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由______举证其无过错。

A．证券投资者
B．发行人
C．上市公司
D．证券服务机构

单项选择题

我国第一家信托投资公司成立于______。

A．1949年5月
B．1979年3月
C．1979年10月
D．1984年11月

单项选择题

我国目前的汇率制度是______。

A．弹性汇率制
B．钉住汇率制
C．联合浮动制度
D．有管理的浮动汇率制度

单项选择题

我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是______。

A．主板市场
B．创业板市场
C．三板市场
D．四版市场

单项选择题

我国通常把金融机构发行的债券定义为______。

A．公司证券
B．金融债券
C．公司股票
D．公司基金

单项选择题

我国现行的首次公开发行股票的定价方式是______。

A．协商定价方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式

单项选择题

以公开招标方式发行国债，需要对投标标位变动幅度进行限定，以利率或利差招标时，标位变动幅度为______。

A．0.01%
B．0.1%
C．0.02%
D．0.05%

单项选择题

我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为______年。

A．8
B．10
C．12
D．20

单项选择题

我国证券公司的设立实行______。

A．报备制
B．审批制
C．注册制
D．备案制

单项选择题

无记名股票与记名股票的差别主要表现在______。

A．股票名称不同
B．股票编号不同
C．股票的记载方式不同
D．股东权利不同

单项选择题

下列不属于货币市场的是______。

A．同业拆借市场
B．票据市场
C．回购市场
D．债券市场

单项选择题

下列不属于金融期货交易制度的是______。

A．逐日盯市制度
B．连续交易制度
C．限仓制度
D．保证金制度

单项选择题

下列不属于委托指令基本内容的是______。

A．证券品种
B．证券账号
C．委托价格
D．席位代码

单项选择题

下列不属于债券的基本性质的是______。

A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本

单项选择题

下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是______。

A．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
B．评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C．根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实
D．评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

单项选择题

下列不属于证券交易所理事会的职责的是______。

A．执行会员大会的决议
B．选举和罢免会员理事
C．制定、修改证券交易所的业务规则
D．审定总经理提出的工作计划

单项选择题

下列不属于中国证券业协会自律管理职责的是______。

A．组织证券业从业人员水平考试
B．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识
C．组织开展证券业国际交流与合作
D．负责证券业从业人员资格考试、执业注册

单项选择题

下列不属于证券交易所职能的是______。

A．设立证券登记结算机构
B．确定证券发行价格
C．接受上市申请、安排证券上市
D．制定证券交易所的业务规则

单项选择题

下列对公司型基金的认识中，正确的是______。

A．公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B．公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
C．公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D．公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

单项选择题

1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取______形式。

A．记账式国债
B．储蓄国债
C．凭证式国债
D．特别国债

单项选择题

下列各项中，______不是基金份额持有人必须承担的义务。

A．承担基金亏损或终止的全部责任
B．缴纳基金认购款项及规定的费用
C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
D．遵守基金契约

单项选择题

下列各项中，______不是我国证券账户的种类。

A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．证券投资基金账户
D．权证交易账户

单项选择题

1988年以前，我国国债采用______方式发行。

A．通过商业银行销售
B．通过邮政储蓄柜台销售
C．行政分配
D．承购包销

单项选择题

下列各项中，______不属于利率金融衍生工具。

A．远期利率协议
B．利率期权
C．信用联结票据
D．利率互换

单项选择题

下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是______。

A．信息披露的监管
B．公司治理监管
C．并购重组的监管
D．内幕交易行为的监管

单项选择题

股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按______的分类。

A．发行方式
B．嵌入式衍生产品
C．收益保障性
D．联结的基础产品

单项选择题

下列关于地方政府债券的说法中，正确的是______。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B．收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

单项选择题

下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是______。

A．两者均不包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含

单项选择题

下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是______。

A．股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元
B．所筹资金用途符合国家产业政策
C．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
D．最近3年没有重大违法违规行为

单项选择题

下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，错误的是______。

A．标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
B．标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销
C．标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格
D．标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

单项选择题

下列关于股东表决权的说法中，不正确的是______。

A．普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
B．股东每持有一份股份，就有一份表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权

单项选择题

全国性社会保障基金主要投向______。

A．国债市场
B．期货市场
C．股票市场
D．证券市场

单项选择题

下列关于股利政策的说法中，错误的是______。

A．股利政策体现了公司的发展战略和经什心路
B．股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C．股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念
D．稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

单项选择题

下列关于股票的永久性的说法中，错误的是______。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

单项选择题

1998年9月，财政部向四大国有失业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为10年的付息国债，这批国债属于______。

A．特别国债
B．普通国债
C．储蓄国债
D．长期建设国债

单项选择题

下列关于股票价格的说法中，错误的是______。

A．理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证
B．股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利
C．根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D．股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

单项选择题

下列关于股票性质的描述中，错误的是______。

A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券

单项选择题

下列关于国际债券的说法中，正确的是______。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D．外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

单项选择题

下列不属于政府债券特征的是______。

A．流通性差
B．安全性高
C．收益稳定
D．免税待遇