多项选择题

下列各选项中，既承担自律性规制义务，又是证监会规制对象的是______

A.证券交易所
B.证券经营机构
C.证券业协会
D.证券交易服务机构
E.证券登记结算机构

你可能感兴趣的试题

多项选择题

根据市场要素的不同，可以将市场分为______

A.商品市场
B.资金市场
C.劳动力市场
D.技术市场
E.信息市场

多项选择题

下列属于确认特别市场所依据的因素的有______

A.市场交易的标的对人的安全和健康的影响程度
B.信息和风险不对称的程度
C.经营者的市场支配地位
D.对宏观经济运行的影响力
E.政府和社会舆论关注的程度

多项选择题

以下属于特殊市场的有______

A.金融市场
B.食品、药品市场
C.危险品市场
D.建筑市场
E.电力市场

多项选择题

特别市场规制法律制度的实践意义有______

A.有利于从市场规制角度解决层出不穷的市场秩序问题
B.有利于维护公平、自由的竞争机制
C.有利于保护消费者权益
D.有利于促进市场良性运行
E.可以为市场规制法理论研究提供新鲜的素材和推动力

多项选择题

食品药品市场规制法律制度主要有______

A.欺骗性标示行为规制制度
B.价格行为规制制度
C.食品药品市场准入制度
D.竞争规制制度
E.经营者集中行为规制制度

多项选择题

房地产市场的特殊性表现在______

A.交易标的关乎人民生命财产安全
B.信息和风险严重不对称
C.社会关注度高
D.对国家宏观经济的影响较大
E.垄断和不正当竞争行为非常普遍、严重

多项选择题

当今，世界银行业同时存在着的两种趋势是______

A.规制从宽
B.规制从严
C.金融管住
D.金融自由
E.金融管死

多项选择题

银行业市场规制的主要路径有______

A.规范银行业市场秩序
B.设定银行市场准入中的义务
C.设定银行内部管理中的义务
D.设定银行对外交易中的义务
E.设定内部交易中的义务

多项选择题

下列有关英国FSA的说法正确的有______

A.拥有广泛的金融监管立法权和处罚权
B.承担相应的监管责任
C.属于政府机构序列
D.其经费收入直接来源于它所监管的金融机构
E.是一个独立的政府监管组织

多项选择题

下列属于我国银监会监管对象的有______

A.在我国境内设立的商业银行
B.在我国境内设立的信用合作社
C.在我国境内设立的金融资产管理公司
D.在我国境内设立的信托投资公司
E.经银监会批准在境外设立的金融机构

多项选择题

根据我国法律规定，不得担任商业银行的董事、高级管理人员的情形有______

A.因犯有破坏社会经济秩序罪被判处刑罚的
B.因犯罪被剥夺政治权利的
C.担任因经营不善破产清算的公司的经理，并对该公司的破产负有个人责任的
D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的
E.个人所负数额较大的债务到期未清偿的

多项选择题

我国对银行业管理人员资格的规制程序包括______

A.许可制
B.审核制
C.任命制
D.备案制
E.委托制

多项选择题

在银行业贷款行为规制中，贷款审查实行的制度有______

A.审贷分离
B.审贷一体
C.分级审批
D.一次性审批
E.仅备案，不审批

多项选择题

为防范金融风险，限制和禁止银行的高风险行为有______

A.违规高息揽存和低息贷款
B.违规免收或减收办理业务的手续费
C.从事信托投资和证券经营业务
D.向非银行金融机构投资
E.向企业投资

多项选择题

商业银行办理个人储蓄存款业务，应当遵循的原则有______

A.存款自愿
B.取款自由
C.存款有息
D.为存款人保密
E.统一规划

多项选择题

银行业市场规制方式中的非现场风险监管包括______

A.采集数据
B.对有关数据进行核对和整理
C.生成风险监管指标值
D.风险监测分析和质询
E.风险初步评价与早期预警和指导现场检查

多项选择题

证券业市场规制法律制度的规制原则有______

A.公开规制
B.依法规制
C.公平规制
D.效率规制
E.适度规制

多项选择题

在证券市场规制的对象中，以营利为目的的经营者包括______

A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.证券经营机构
D.证券业协会
E.证券交易服务机构

多项选择题

下列各选项中，既承担自律性规制义务，又是证监会规制对象的是______

A.证券交易所
B.证券经营机构
C.证券业协会
D.证券交易服务机构
E.证券登记结算机构

多项选择题

证券市场准入的类型可以分为______

A.主体设立许可
B.业务许可
C.主体合并许可
D.主体分立许可
E.章程变更许可

多项选择题

各国证券发行规制制度从总体特色上可以分为______

A.许可制
B.注册制
C.授权制
D.核准制
E.自由制

多项选择题

债券发行程序所包括的环节有______

A.申请
B.审核
C.公开信息
D.承销协议的签订
E.备案

多项选择题

证券公司从事证券自营和经纪行为应符合的规范有______

A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
B.证券公司应当建立健全内部控制制度
C.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行
D.证券公司须按委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，根据交易规则代理买卖证券
E.证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

多项选择题

我国证券登记结算的主要的功能是向证券持有人提供证券登记、托管和结算服务。为此，证券登记结算机构须承担的义务有______

A.评估证券资信
B.代理证券交易
C.承担妥善保管义务
D.设立结算风险基金
E.提供相应资料

多项选择题

持续信息公开可以分为______

A.年度初期报告及其公告
B.年度中期报告及其公告
C.季度报告及其公告
D.年度报告及其公告
E.重大事项的临时报告及其公告

多项选择题

上市公司向证监会和证券交易所提交的年度报告中应记载的内容包括______

A.公司概况
B.公司财务会计报告和经营情况
C.涉及公司的重大诉讼事项
D.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
E.已发行的股票、公司债券情况

多项选择题

上市公司资格存续期间发生可能对股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应向相关部门报送临时报告，并予公告。下列属于重大事件的有______

A.公司经营方针和范围的重大变化
B.公司的重大投资行为
C.公司发生重大亏损
D.公司生产经营的外部条件发生重大变化
E.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

多项选择题

一般情况下，对虚假陈述，内幕交易和操纵证券市场三种行为都可以适用的规制方式有______

A.赔偿
B.责令违法行为人依法处理非法获得的证券
C.罚款
D.没收违法所得
E.禁止交易

多项选择题

下列属于虚假陈述的规制方式的有______

A.随时核查，及时纠正
B.赔偿
C.罚款
D.禁止交易
E.罚金和自由刑

多项选择题

下列属于内幕信息的有______

A.公司分配股利或增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司债务担保的重大变更
D.上市公司收购的有关方案
E.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的30%

多项选择题

下列属于我国《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的有______

A.发行股票或者公司债券的公司的监事
B.持有公司5%以上股份的股东
C.发行人控股的公司的高级管理人员
D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行进行管理的其他人员
E.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券服务机构的有关人员