期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个...

单项选择题

期货公司对高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由______承担。

A.中国证监会派出机构
B.会计师事务所
C.期货公司
D.期货业协会

单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处______万元以下罚款。

A.3
B.5
C.10
D.15

单项选择题

______依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.国务院

单项选择题

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于______人。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的______。

A.专项基金
B.特殊基金
C.专门存款
D.法定基金

单项选择题

期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起______个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动______与本人有利害冲突的事项。

A.回避
B.参与
C.分析
D.报告

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、______和风险管理制度等。

A.操作规章制度
B.交易管理制度
C.金融期货结算业务管理制度
D.特定人事制度

单项选择题

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在______内向期货公司提出书面异议。

A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天
D.期货经纪合同约定的时间

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币______亿元。

A.10
B.5
C.3
D.1

单项选择题

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾______年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

中国证监会自受理申请材料之日起______个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.5
B.10
C.20
D.30

单项选择题

期货从业人员应加强业务知识更新，接受______，保持并不断提高专业胜任能力。

A.从业资格考试培训
B.岗前培训
C.代理业务培训
D.后续职业培训

单项选择题

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由______承担。

A.客户
B.强行平仓者
C.期货公司
D.期货公司营业部

单项选择题

期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其______中列支。

A.资产
B.营业成本
C.资本金
D.负债

单项选择题

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以______为标准。

A.期货公司的交易记录
B.期货交易所的交易记录
C.期货公司通知的交易结算结果
D.指令交易数量

单项选择题

营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部______应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

A.财务人员
B.总经理
C.出纳
D.工作人员

单项选择题

期货公司应当在完成营业部合规检查______个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

A.5
B.6
C.8
D.10

单项选择题

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是______。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国证监会及其派出机构

单项选择题

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司______股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A.20%
B.40%
C.60%
D.100%

单项选择题

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的______。

A.收益权
B.知情权
C.决策权
D.管理权

单项选择题

期货公司应当遵循______原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

A.公平公正
B.审慎
C.诚实信用
D.业务娴熟

单项选择题

期货公司存管的期货保证金属于______所有。

A.客户
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货交易所

单项选择题

《刑法》中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是______。

A.国有公司、企业、事业单位的工作人员
B.国有公司、企业直接主管人员
C.国有公司、企业的董事长
D.国有公司的上级单位

单项选择题

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成______。

A.盗窃罪
B.挪用资金罪
C.职务侵占罪
D.贪污罪

单项选择题

下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是______。

A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的
B.未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C.以所经营的商品进行虚假宣传的
D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

单项选择题

下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是______。

A.企业内部的会计人员
B.企业直接负责的主管人员
C.单位
D.公司内部的生产工人

单项选择题

______应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司
B.期货交易所
C.客户
D.中国期货业协会

单项选择题

李某在A期货公司任职，下列说法正确的是______。

A.李某可以成为该期货公司的独立董事
B.李某的弟弟可以成为该期货公司的独立董事
C.李某不能担任该期货公司的独立董事
D.以上说法都正确

单项选择题

以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由______管辖。

A.期货公司所在地的中级人民法院
B.期货交易所所在地的中级人民法院
C.期货交易所所在地的基层人民法院
D.期货公司所在地的基层人民法院

单项选择题

期货交易所应当向______报送财务会计报告。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.国务院期货监督管理机构
C.期货公司
D.非期货公司结算会员

单项选择题

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是______。

A.代股东接收交易密码
B.利用客户的交易偏好进行交易
C.代股东下达交易指令
D.按规定履行信息披露义务

单项选择题

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行______的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A.会员分级结算制度
B.会员统一结算制度
C.保证金结算制度
D.每日无负债结算制度

单项选择题

被免职的期货公司首席风险官可以向______解释说明情况。

A.期货公司高级管理层
B.中国期货业协会
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司住所地国务院期货监督管理机构

单项选择题

根据《期货交易管理条例》的规定，______制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

A.期货公司
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督委员会
D.中国证券监督管理委员会

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.1；3
B.2；2
C.2；5
D.3；5

单项选择题

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币______亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

A.1
B.2
C.5
D.6

单项选择题

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请______资格。

A.非结算会员
B.一般结算会员
C.全面结算会员
D.结算会员

单项选择题

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司______。

A.不承担责任
B.承担次要赔偿责任
C.承担主要赔偿责任
D.全部承担赔偿责任

单项选择题

期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在______年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3
B.5
C.6
D.8

单项选择题

依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是______

A.1/3以上会员联名提议时
B.中国期货业协会提议时
C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3时
D.理事会认为必要时

单项选择题

期货交易所中层管理人员的任免应报______备案。

A.中国期货业协会
B.本交易所会员大会
C.本交易所理事会
D.中国证监会

单项选择题

______对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构
C.中国证券业协会
D.期货交易所

单项选择题

《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生______以上变化的业务。

A.2%
B.5%
C.10%
D.20%

单项选择题

全面结算会员期货公司应当按规定向______报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对______高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A.期货交易各方
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.所在期货经营机构

单项选择题

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报______备案。

A.各自所在地的中国证监会派出机构
B.证券公司所在地的中国证监会派出机构
C.期货公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国期货业协会

单项选择题

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，______向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.每日
B.每月
C.每半年
D.每年

单项选择题

______负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

单项选择题

期货公司不得与不符合______要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎
B.客观
C.实名制
D.统一开户

单项选择题

期货公司为客户申请交易编码，应当向______提交客户交易编码申请。

A.监控中心
B.证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会

单项选择题

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应______。

A.及时向主管部门报告
B.公平对待该投资者
C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D.了解投资者的投资目标

单项选择题

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由______承担举证责任。

A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.中国期货业协会

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成______。

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期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全______机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为______。

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内，作出批准或者不予批准的决定。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前______个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货投资咨询业务人员应当以______名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳______。

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是______。

期货公司对高级管理人员的离任审计无故拖延或拒不审计的，中国证监会及其派出机构可指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由______承担。

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处______万元以下罚款。

______依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于______人。

期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的______。

期货交易所应当在《期货投资者保障基金管理暂行办法》实施之日起______个月内，将应当缴纳的启动资金划入期货投资者保障基金专户。

期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动______与本人有利害冲突的事项。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、______和风险管理制度等。

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在______内向期货公司提出书面异议。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币______亿元。

因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾______年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

中国证监会自受理申请材料之日起______个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

期货从业人员应加强业务知识更新，接受______，保持并不断提高专业胜任能力。

期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由______承担。

期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其______中列支。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以______为标准。

营业部依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部______应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

期货公司应当在完成营业部合规检查______个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

在我国，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是______。

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司______股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的______。

期货公司应当遵循______原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

期货公司存管的期货保证金属于______所有。

《刑法》中所规定的“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”的共同犯罪主体是______。

期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或客户资金归个人使用或借贷给他人，数额较大，超过3个月未还的，构成______。

下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是______。

下列人员或机构不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是______。

______应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

李某在A期货公司任职，下列说法正确的是______。

以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由______管辖。

期货交易所应当向______报送财务会计报告。

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是______。

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行______的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

被免职的期货公司首席风险官可以向______解释说明情况。

根据《期货交易管理条例》的规定，______制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营______个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近______年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币______亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请______资格。

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司______。

期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在______年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是______

期货交易所中层管理人员的任免应报______备案。

______对期货市场实行集中统一的监督管理。

《期货公司风险监管指标管理办法》中所指的重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生______以上变化的业务。

全面结算会员期货公司应当按规定向______报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对______高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报______备案。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，______向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

______负责客户开户管理的具体实施工作。

期货公司不得与不符合______要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

期货公司为客户申请交易编码，应当向______提交客户交易编码申请。

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应______。

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由______承担举证责任。

期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应当持续经营个以上完整的会计年度；控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。