多项选择题

关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括 ____ 。

A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查
B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查
C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查
D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查

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多项选择题

对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有 ____ 。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

多项选择题

基金托管人内部控制制度的原则包括 ____ 。

A．合法性原则
B．完整性原则
C．审慎性原则
D．独立性原则

多项选择题

基金合同中特别约定的事项包括______等方面的信息。

A．基金各当事人的权利和义务
B．基金合同终止
C．基金持有人大会
D．基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

多项选择题

基金的运作主要包括：

A．基金营销
B．基金募集与交易
C．基金投资运作
D．基金后台管理

多项选择题

基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括 ____ 。

A．易入原则
B．成长原则
C．成本原则
D．可测原则

多项选择题

对后台管理系统的规范包括 ____ 。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C．应当具备交易清算、资金处理的功能
D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

多项选择题

我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有 ____ 。

A．南方宝元债券基金
B．南方积极配置基金
C．南方避险增值基金
D．国投瑞银瑞福基金

多项选择题

关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括 ____ 。

A．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查
B．基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查
C．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查
D．基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查

多项选择题

开放式基金的申购、赎回可以通过 ____ 办理。

A．直销中心
B．代销网点
C．电话
D．互联网

多项选择题

在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有 ____ 。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值
B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值
C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值
D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

多项选择题

基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括______。

A．资产核算与估值
B．基金的投资管理
C．资金清算
D．基金注册登记

单项选择题

下列关于基金合同的说法，不正确的有 ____ 。

A．基金合同约定了基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利义务关系
B．基金合同披露了封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
C．基金合同披露了基金财产的投资方向和投资限制
D．基金合同一经成立，不得解除和终止

多项选择题

基金资产估值需考虑的因素包括 ____ 。

A．交易时间
B．估值频率
C．价格操纵及滥估问题
D．估值方法的一致性及公开性

多项选择题

根据我国法律法规的要求，基金资产托管业务包括 ____ 。

A．资产保管业务
B．资金清算业务
C．资产核算业务
D．投资运作监督业务

多项选择题

下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有 ____ 。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外
B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍
D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制