国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和_____...

单项选择题

因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾_________年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前_________个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予_________。

A．纪律处分
B．行政处罚
C．刑事处罚
D．行政处分

单项选择题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由_注销其从业资格。

A．5；中国证监会
B．10；中国证监会
C．5；期货业协会
D．10；期货业协会

单项选择题

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是_________。

A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D．中国证监会禁止的其他行为

单项选择题

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起_________个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A．3
B．5
C．10
D．20

单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_________核准的任职资格。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货业协会
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_年以上经验，或者经济管理工作_年以上经验。

A．3；3
B．3；5
C．5；7
D．5；10

单项选择题

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_________年，或者具有相当职位管理工作经历。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

具有从事期货业务_年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A．5；3
B．7；5
C．10；8
D．15；10

单项选择题

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾_________年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由_________依法核准。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．任意中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构

单项选择题

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________内取得期货从业人员资格。

A．1年
B．2年
C．3年
D．5年

单项选择题

持仓量是指其交易者所持有的_________的数量。

A．已平仓合约
B．未平仓合约
C．买入合约
D．卖出合约

单项选择题

期货从业人员自律管理的具体办法由_________制定。

A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．国家商务部

单项选择题

期货公司首席风险官不能够胜任工作的，_________可以免除首席风险官的职务。

A．期货交易所
B．期货公司监事会
C．期货公司董事会
D．中国期货业协会

单项选择题

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向_________报告。

A．期货业协会
B．公司住所地期货交易所
C．公司住所地中国证监会派出机构
D．公司董事会

单项选择题

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失_________。

A．应免除期货公司的责任
B．应减轻期货公司的责任
C．双方各自承担50%的责任
D．客户应承担主要责任

单项选择题

除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由_________承担。

A．交易所
B．客户
C．未尽通知义务的工作人员
D．期货交易所

单项选择题

期货公司会员不得为测试得分低于_________的投资者申请开立金融期货交易编码。

A．60分
B．70分
C．80分
D．85分

单项选择题

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为_，学历的评估分值上限为_。

A．5分；10分
B．10分；5分
C．20分；10分
D．10分；20分

单项选择题

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是_________。

A．期货业协会
B．期货交易所
C．中国证监会
D．工商行政管理部门

单项选择题

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实_________制度。

A．交易者适当性
B．经营者适当性
C．投资者适当性
D．监管者合理性

单项选择题

期货交易所的管理办法由_________制定。

A．全国人大常委会
B．国务院法制办
C．最高人民法院
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由_________制定。

A．国务院期货监督管理机构
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国期货业协会

单项选择题

期货公司是依照_________和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国合伙企业法》
D．《中华人民共和国外商投资法》

单项选择题

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_________。

A．期货交易所
B．期货公司
C．财政部
D．期货投资者保障基金

单项选择题

下列关于期货公司经营业务的说法错误的是_________。

A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

单项选择题

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_________内做出批准或者不批准的决定。

A．20日
B．30日
C．2个月
D．3个月

单项选择题

会计师事务所审计后，报送_________。

A．中国证监会和财政部
B．财政部
C．中国期货业协会
D．期货交易所

单项选择题

中国证监会派出机构按照_________原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A．适当性
B．属地监管
C．区域自定
D．岗位监管

单项选择题

在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是_________。

A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构

单项选择题

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在_________拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月
B．1年
C．2年
D．3年或永久

单项选择题

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当_________。

A．自身利益优先
B．公司利益优先
C．投资者利益优先
D．确保投资者的利益得到公平的对待

单项选择题

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，_________。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金

单项选择题

未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，_________。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金
D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得二倍以上十倍以下罚金

单项选择题

在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是_________。

A．中国证监会
B．财政部
C．中国银监会
D．中国期货业协会

单项选择题

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循_________原则。

A．过错责任
B．无过错责任
C．过错推定
D．严格责任

单项选择题

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲_________。

A．应当视为按市价交易
B．可以视为按市价交易
C．因指令不明，无法执行该指令
D．可以拒绝执行

单项选择题

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当_________。

A．由证监会对期货交易所进行处罚
B．由期货交易所承担赔偿责任
C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任
D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失

单项选择题

在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照_________确定。

A．期货交易所规定的标准
B．中国证监会规定的标准
C．国务院规定的标准
D．期货业协会规定的标准

单项选择题

某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是_________。

A．由期货公司自行承担
B．由期货交易所承担全部的赔偿责任
C．由期货交易所承担次要的赔偿责任
D．由期货交易所承担相应的赔偿责任

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和_________的授权，履行监督管理职责。

你可能感兴趣的试题

国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和_________的授权，履行监督管理职责。

从事期货交易活动，应当遵循_________的原则。

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求_________的意见。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经_________签字确认。

在我国设立期货公司，应当在_________注册。

期货公司变更_________以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

期货公司成立后无正当理由超过_________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货交易所以其全部财产承担_________责任。

银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经_________审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_________承担。

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的_________。

期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出_________判断。

期货公司_________应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

下列有关期货交易基本规则的说法正确的是_________。

下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是_________。

依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布_________。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在_________向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

推荐人每年最多只能推荐_________人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前_________个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予_________。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_________个工作日内向协会报告，由_________注销其从业资格。

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是_________。

期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起_________个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得_________核准的任职资格。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_________年以上经验，或者经济管理工作_________年以上经验。

申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于_________年，或者具有相当职位管理工作经历。

具有从事期货业务_________年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_________年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由_________依法核准。

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起_________内取得期货从业人员资格。

持仓量是指其交易者所持有的_________的数量。

期货从业人员自律管理的具体办法由_________制定。

期货公司首席风险官不能够胜任工作的，_________可以免除首席风险官的职务。

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向_________报告。

期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失_________。

除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由_________承担。

期货公司会员不得为测试得分低于_________的投资者申请开立金融期货交易编码。

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为_________，学历的评估分值上限为_________。

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是_________。

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实_________制度。

期货交易所的管理办法由_________制定。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由_________制定。

期货公司是依照_________和《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属_________。

下列关于期货公司经营业务的说法错误的是_________。

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起_________内做出批准或者不批准的决定。

会计师事务所审计后，报送_________。

中国证监会派出机构按照_________原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是_________。

期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在_________拒绝受理从业人员资格申请。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当_________。

编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，_________。

未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重的，_________。

在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是_________。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循_________原则。

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲_________。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当_________。

在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照_________确定。

某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是_________。

期货公司成立后无正当理由超过_个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续_个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起_个工作日内向协会报告，由_注销其从业资格。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务_年以上经验，或者经济管理工作_年以上经验。

具有从事期货业务_年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务_年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为_，学历的评估分值上限为_。