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单项选择题

所有绩效衡量指标均是______。

A.事前衡量
B.事后衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
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单项选择题

基金反映的是一种______关系，是一种______凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A.所有权，所有权
B.债权债务，债权
C.信托，受益
D.委托代理，代理
单项选择题

证券投资基金与银行储蓄存款相比较，其投资风险______银行储蓄存款的风险。

A.大于
B.等于
C.小于
D.无法比较
单项选择题

契约型基金份额持有人享有______。

A.基金投资决策权
B.基金资产保管权
C.基金资产管理权
D.基金份额所有权
单项选择题

证券投资基金具有优化金融机构、促进经济增长的作用，这种作用是通过______实现的。

A.将储蓄资金转化为生产资金
B.直接向工商企业提供信贷资金
C.提供就业机会
D.购买大量消费品
单项选择题

公司型基金的最高权力机构是______。

A.基金公司监事会
B.基金公司董事会
C.基金管理公司董事会
D.基金公司股东大会
单项选择题

根据______的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A.基金存续期
B.法律形式
C.基金规模
D.投资理念
单项选择题

基金______是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.注册登记机构
单项选择题

我国开放式基金的存续期为______。

A.5年
B.15年
C.20年
D.一般无期限
单项选择题

证券投资基金起源于______。

A.1873年苏格兰的美国投资信托
B.1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C.1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
D.1943年英国的海外政府信托契约
单项选择题

根据中国证监会对基金类别的分类标准，______以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
单项选择题

债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险属于______。

A.信用风险
B.提前赎回风险
C.违约风险
D.申购风险
单项选择题

债券基金投资风格主要依据基金所持债券的______划分。

A.发行人
B.收益
C.凸度
D.久期与信用等级
单项选择题

关于货币市场基金的说法，正确的是______。

A.适合于长期投资
B.适合于短期投资
C.没有投资风险
D.既适合于长期投资，也适合于短期投资
单项选择题

在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是______。

A.基金分红
B.净值增长率
C.久期
D.已实现收益
单项选择题

对单个基金业绩的分析和研究主要采用的方法是______。

A.定量分析法
B.定性分析法
C.资本资产定价模型
D.套利定价理论
单项选择题

股票型分类基金的A类份额根据基金合同的约定的______获得基准基金收益。

A.到期收益率
B.内含收益率
C.年化收益率
D.半年化收益率
单项选择题

任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以______。

A.对不同分类的基金进行合并评价
B.对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C.对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
D.对特定客户资产管理计划进行评价
单项选择题

ETF的投资目标是______。

A.拟合某一指数而获利
B.超越指数
C.提供尽可能多的套利机会
D.使ETF的规模扩大
单项选择题

基金管理人应当在基金份额发售的______日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

A.1
B.2
C.3
D.6
单项选择题

如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后______日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A.7
B.10
C.15
D.30
单项选择题

某投资人认购100000元基金份额，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为______份。

A.990102
B.990099
C.1000003
D.990399
单项选择题

基金转换转入的基金份额可赎回的时间为______日。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
单项选择题

我国基金管理公司主要股东的注册资本不低于______人民币。

A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
单项选择题

证券公司的债券研究主要侧重于______。

A.债券的久期判断和券种选择
B.债券的走势形态判断
C.债券的到期收益率判断
D.债券的到期时间判断
单项选择题

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产应不低于______人民币。

A.500万元
B.1000万元
C.3000万元
D.1亿元
单项选择题

基金管理公司为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不得超过______人。

A.100
B.200
C.300
D.500
单项选择题

资产管理合同的内容与格式由______规定。

A.资产委托人
B.资产管理人
C.资产托管人
D.中国证监会
单项选择题

基金银行存款账户由基金托管人以______名义开立。

A.基金托管人
B.基金
C.基金管理人
D.基金管理人和托管人联名
单项选择题

基金公司的股权结构安排必须坚持以______利益最大化和提高公司效益为准则。

A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
单项选择题

______担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A.市场部
B.交易部
C.投资部
D.研究部
单项选择题

基金托管人每______向监管机构报送一次监督报告。

A.两个月
B.一个月
C.半年
D.周
单项选择题

增发新股的资金清算属于______。

A.交易所交易资金清算
B.全国银行间市场交易资金清算
C.场外资金清算
D.场内资金清算
单项选择题

根据我国有关规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的______担任。

A.证券公司
B.信托投资公司
C.证券登记结算公司
D.商业银行
单项选择题

______是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

A.资产保管
B.资金清算
C.投资监督
D.会计复核
单项选择题

______是基金营销部门的一项关键性工作。 A．确定目标市场与客 B．开发新客户 C．保住老客户D．设计市场营销组合
单项选择题

信息管理平台应用系统支持系统的规范不包括______。

A.涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年
B.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
C.系统数据应当按月备份
D.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案
单项选择题

下列不属于基金市场营销特殊性的是______。

A.服务性
B.专业性
C.一次性
D.持续性
单项选择题

对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟，同时注明相应的______。

A.平均收益率
B.预期收益率
C.加权平均收益率
D.复合年平均收益率
单项选择题

除货币市场基金及中国证监会规定的其他品种外，基金的赎回费不得超过基金份额赎回金额的______；同时，应当将不低于赎回费总额的______归入基金财产。

A.10%，25%
B.5%，25%
C.10%，30%
D.5%，30%
单项选择题

______定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
单项选择题

我国股票基金大部分按照______的比例计提基金管理费。

A.10%
B.5%
C.1.5%
D.0．25%
单项选择题

基金资产估值须考虑的因素不包括______。

A.估值频率
B.交易时间
C.价格操纵及滥估问题
D.估值方法的一致性及公开性
单项选择题

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是______。

A.收盘价
B.当日加权平均价格
C.开盘价
D.当日最高价和最低价的算术平均价
单项选择题

交易所上市交易的股指期货合约以______进行估值。

A.市价
B.收盘净价
C.估值当日结算价
D.公允价值
单项选择题

______是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A.期末可供分配利润
B.本期已实现收益
C.本期利润
D.未分配利润
单项选择题

在基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是______。

A.基金估值
B.运作费用
C.基金运作方式
D.基金份额持有人的权利
单项选择题

如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为______。

A.期末未分配利润已实现部分
B.期末未分配利润未实现部分
C.期末未分配利润
D.零
单项选择题

基金年度报告的编制者和披露义务人是______。

A.基金份额持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金托管人和基金管理人
单项选择题

下列对基金信息披露的完整性原则的表述，正确的是______。

A.要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露
B.要求用精确的语言披露信息
C.要求披露所有可能影响投资者决策的信息
D.要求披露的信息应当是以客观事实为基础
单项选择题

当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在______。

A.浮盈
B.先浮盈后浮亏
C.浮亏
D.先浮亏后浮盈
单项选择题

基金管理公司董事会每年应至少召开______定期会议。

A.1次
B.3次
C.2次
D.无限制
单项选择题

基金管理公司的香港子公司经中国证监会批准，并取得国家外汇局批准的______后，可以开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点。

A.投资额度
B.投资年限
C.注册资本
D.专业人员数量
单项选择题

______的无差异曲线为水平曲线。

A.风险极度爱好者
B.风险极度厌恶者
C.风险中性者
D.理性投资者
单项选择题

风险溢价与承担的风险大小成______。

A.正比
B.反比
C.不相关
D.线性
单项选择题

下列关于投资组合保险策略，说法错误的是______。

A.支付曲线为凸型
B.强趋势是其有利的市场环境
C.对市场流动性有一定要求但要求不高
D.在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票
单项选择题

下列属于消极型股票投资策略的是______。

A.以技术分析为基础的投资策略
B.以基本分析为基础的投资策略
C.市场异常策略
D.指数型投资策略
单项选择题

道氏理论的核心思想是______。

A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B.市场波动具有三种趋势
C.交易量在确定趋势中的作用
D.收盘价是最重要的价格
单项选择题

常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是______。

A.加权平均收益率
B.算术平均收益率
C.时间加权收益率
D.几何平均收益率
单项选择题

所有绩效衡量指标均是______。

A.事前衡量
B.事后衡量
C.微观衡量
D.绝对衡量
单项选择题

在收益率与系统风险所构成的坐标系中，______是无风险收益率与基金组合连线的斜率。

A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.詹森指数
D.道氏指数
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