多项选择题

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚( )[2015年3月真题]

A．以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B．明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务
C．在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
D．接受单一客户的起始委托资产为80万元

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多项选择题

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2016年3月真题]

A．防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
B．客户应当独立承担投资风险
C．期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
D．遵循公平、公正、诚信、规范的原则

多项选择题

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司申请资产管理业务试点资格的，应当具备下列哪些条件( )[2014年3月真题]

A．近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B．申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C．具有可行的资产管理业务实施方案
D．净资本不低于人民币5亿元

多项选择题

以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有( )。[2015年5月真题]

A．封闭式证券投资基金
B．开放式证券投资基金
C．国债
D．公司债券

多项选择题

期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询 ( )。[2015年3月真题]

A．委托资产的交易记录
B．委托资产的净值信息
C．其他客户委托资产的盈亏情况
D．委托资产的盈亏信息

多项选择题

期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有( )。[2014年3月真题]

A．期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
B．期货公司应当防范利益冲突和道德风险
C．期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制
D．期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

多项选择题

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。[2015年5月真题]

A．非期货类投资账户之间
B．期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
C．期货类投资账户与非期货类投资账户之间
D．期货资产管理账户之间

多项选择题

期货公司开展资产管理业务，客户提前终止资产管理委托的，期货公司资产管理部门应当立即向( )报告。[2014年7月真题]

A．总经理
B．监事会主席
C．董事长
D．首席风险官

多项选择题

发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告 ( )[2014年11月真题]

A．资产管理业务被有权机关调查
B．客户提前终止资产管理委托
C．资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
D．客户资产净值发生变化

多项选择题

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

A．期货资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位必须相互独立
B．资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
C．期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字
D．期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定的要求

多项选择题

期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的哪些业务材料和信息( )[2015年5月真题]

A．风险揭示书
B．客户承诺书
C．投资策略
D．实施方案

多项选择题

期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构( )[2014年9月真题]

A．被有权机关调查的
B．被交易所采取风险控制措施的
C．被交易所调查的
D．提前终止的

多项选择题

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚( )[2015年3月真题]

A．以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B．明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务
C．在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
D．接受单一客户的起始委托资产为80万元

多项选择题

期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列( )情形，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依据有关规定作出行政处罚。[2014年7月真题]

A．以获取佣金，转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易
B．占用客户委托资产
C．向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
D．接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务