单项选择题

上市公司申请公开发行的股票上市时，无需向证券交易所提交______。

A.验资报告
B.保荐业务工作底稿
C.董事、监事和高级管理人员的持股情况变动的报告
D.上市保荐书

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单项选择题

证监会通过计算机系统对证券公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析，通过分析及时发现存在的问题称之为______。

A.常规检查
B.非现场检查
C.例行检查
D.现场检查

单项选择题

下列关于分公司的说法中，错误的是______。

A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果

单项选择题

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由______责令改正。

A.中国证监会
B.证券交易所
C.该人员所在机构
D.中国证券业协会

单项选择题

下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是______。

A.发起人的住所
B.发起人的姓名或名称
C.发起人协议
D.发起人认购的股份数

单项选择题

证券公司可以通过设立______的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

A.单一性
B.综合性
C.集团性
D.特定性

单项选择题

下列有关公司实际控制人的说法，错误的是______。

A.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.公司实际控制人就是公司的控股股东

单项选择题

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是______。

A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
B.证券公司
C.投资人
D.中国证券业协会

单项选择题

股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起______内不得转让。

A.半年
B.1年
C.3年
D.6年

单项选择题

参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在______年内不得参加资格考试。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

上市公司申请公开发行的股票上市时，无需向证券交易所提交______。

A.验资报告
B.保荐业务工作底稿
C.董事、监事和高级管理人员的持股情况变动的报告
D.上市保荐书

单项选择题

上市公司有下列______情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B.公司有一般违法行为
C.公司最近两年连续亏损
D.公司会计报表数据出现差错

单项选择题

下列不属于基金份额持有人权利的是______。

A.参与分配清算后的剩余财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

单项选择题

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人______，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

A.具有持续盈利能力
B.年盈利能力超过人民币1000万
C.年盈利能力超过人民币1500万
D.年盈利能力超过人民币2000万

单项选择题

有限责任公司的权力机构是______。

A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会

单项选择题

证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业______个月。

A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6

单项选择题

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______的罚款。

A.擅自改变用途资金额度的5%
B.5～50万元
C.30～60万元
D.3～30万元

单项选择题

集合资产管理合同应包括的主要内容不包括______。

A.集合计划展期
B.集合计划终止和清算
C.违约责任与争议处理
D.客户资产的管理方式和管理权限

单项选择题

下列说法错误的是______。

A.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动
B.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施
C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

单项选择题

行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取______年的证券市场禁入措施。

A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5

单项选择题

股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；当公司股本总额超过人民币______亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

A.1
B.2
C.3
D.4

单项选择题

作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是______。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
D.地方性证券业协会

单项选择题

下列关于发布证券研究报告盼说法中，错误的是______。

A.书面约定分享收益或分担损失
B.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

单项选择题

净资产低于实收资本的______的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.65%
B.35%
C.50%
D.70%

单项选择题

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币______。

A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.2亿元