单项选择题

下列选项中，与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是______。

A.证券公司、托管机构至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
B.证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
C.客户应对其资产来源和用途的合法性作出承诺
D.资产管理合同中应明确规定客户风险自担

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单项选择题

证券交易所的设立和解散，由______决定。

A.国务院
B.中国证监会
C.证券交易所理事会
D.证券交易所会员大会

单项选择题

下列不属于金融衍生工具的是______。

A.股票
B.金融期权
C.金融期货
D.权证

单项选择题

根据______，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托订单的数量
B.委托价格限制
C.买卖证券的方向
D.委托时效限制

单项选择题

证券市场的有效性包含两个方面的要求，即______。

A.高收益与低风险
B.高效率与低成本
C.高收益与低成本
D.高效率与低风险

单项选择题

下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是______。

A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
C.按规定转让交易席位
D.接受证券交易所的监督

单项选择题

特别会员享有的权利不包括______。

A.列席证券交易所会员大会
B.对证券交易所事务的提议权和表决权
C.向证券交易所提出相关建议
D.接受证券交易所提供的相关服务

单项选择题

证券登记结算机构的职能不包括______。

A.证券持有人名册登记及权益登记
B.接受上市申请、安排证券上市
C.受发行人的委托派发证券权益
D.证券的存管和过户

单项选择题

深圳证券交易所债券质押式回购交易的单位为______或其整数倍。

A.1张
B.10张
C.100张
D.1000张

单项选择题

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为______元。

A.1.24
B.1.86
C.2
D.2.86

单项选择题

关于开立证券账户，下列说法中不正确的是______。

A.开立证券账户应坚持真实性原则
B.对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个
C.开立证券账户应坚持合法性原则
D.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户

单项选择题

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取______。

A.0元
B.1元
C.5元
D.100元

单项选择题

按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为______。

A.成交面额的0.075%
B.成交面额的0.05%
C.成交金额的0.05%
D.成交金额的0.1%

单项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为______。

A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

单项选择题

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为______。

A.当日该证券的第一笔卖出委托价
B.当日该证券的第一笔买入委托价
C.当日该证券的第一笔成交价
D.该证券上一交易日的最后一笔成交价

单项选择题

深圳证券交易所规定：无价格涨跌幅限制股票交易出现盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过______的，临时停牌时间为30分钟。

A.10%
B.20%
C.15%
D.80%

单项选择题

收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为______。

A.单只股票(基金)涨跌幅-对应分类指数涨跌幅
B.(当日最高价格-当日最低价格)÷当日最低价格×100%
C.成交股数÷流通股数×100%
D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

单项选择题

证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为______。

A.机构开户所使用的名称
B.机构专用
C.机构所使用的交易席位号
D.交易席位所属的公司名称

单项选择题

下列不属于证券经纪业务特点的是______。

A.交易物的不变性
B.客户资料的保密性
C.客户指令的权威性
D.证券经纪商的中介性

单项选择题

证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该______完成交易。

A.自行对冲
B.向交易所申报竞价
C.与委托人协商对冲
D.报交易所批准后对冲

单项选择题

境内自然人申请开立B股账户，需先开立______。

A.A股证券账户
B.A股资金账户
C.B股保证金账户
D.B股资金账户

单项选择题

境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过______查验客户提交证券账户的状态。

A.工商管理系统
B.登记结算系统
C.中国证监会
D.证券交易所

单项选择题

证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是______。

A.客户招揽
B.客户服务
C.金融产品销售
D.投资咨询

单项选择题

下列属于无差异市场营销策略主要优点的是______。

A.成本低，操作简单
B.有限的资源集中利用
C.寻找客户的随意性较大
D.能够更好地提升业绩

单项选择题

营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是______。

A.售前服务
B.售中服务
C.有形服务
D.售后服务

单项选择题

证券经纪业务的风险主要包括______。

A.基本风险和非基本风险
B.代理风险和经营管理风险
C.系统风险和非系统风险
D.合规风险、管理风险和技术风险

单项选择题

新股网上竞价发行方式也称为______。

A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式

单项选择题

上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在______闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A.配股公告日后一天
B.配股登记日
C.配股公告日
D.配股登记日后一天

单项选择题

投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过______。

A.99999900元
B.9999900元
C.999999900元
D.10000000元

单项选择题

某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为______元。

A.147.70
B.147.78
C.147.80
D.148.00

单项选择题

下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是______。

A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议
C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定的程序做出决定

单项选择题

挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的______。

A.9:30～11:30，13:00～15:00
B.9:30～11:30，13:30～15:30
C.9:00～11:00，13:00～15:00
D.9:00～11:00，13:30～15:30

单项选择题

从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到______元人民币。

A.1亿
B.5亿
C.0.5亿
D.10亿

单项选择题

证券公司在从事自营业务中可以______。

A.以个人名义进行自营业务
B.以默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买卖几种证券
C.买入公司在IPO包销过程中未能售出的股票
D.将自营账户借给他人使用

单项选择题

______属于明文列示的内幕交易行为。

A.以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进某一只股票
B.发行人委托证券公司代为买卖证券
C.非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D.上市公司与其他公司进行关联交易

单项选择题

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是______。

A.证券交易所
B.中国人民银行
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证监会聘请的专业性中介机构

单项选择题

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得______的罚款。

A.1倍以上5倍以下
B.2倍以上5倍以下
C.3倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下

单项选择题

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是______。

A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可

单项选择题

证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为______。

A.“客户名称”
B.“定向资产管理计划名称”
C.“证券公司名称—资产托管机构名称—客户名称”
D.“证券公司名称—资产托管机构名称—定向资产管理计划名称”

单项选择题

下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是______。

A.出具资产托管报告
B.出具资产管理报告
C.执行证券公司的清算指令
D.执行证券公司的投资指令

单项选择题

关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是______。

A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

单项选择题

各会员应在集合资产管理计划运作前______个工作日，通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

下列选项中，与证券公司资产管理业务风险控制要求不符的是______。

A.证券公司、托管机构至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告
B.证券公司可以通过公共媒体推广集合资产管理计划
C.客户应对其资产来源和用途的合法性作出承诺
D.资产管理合同中应明确规定客户风险自担

单项选择题

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立______。

A.信用资金台账
B.信用交易担保资金账户
C.信用资金账户
D.融资专用资金账户

单项选择题

在融资融券业务中，融资买入标的股票的流通股本应不少于______或流通市值不低于5亿元。

A.5000万股
B.1亿股
C.2亿股
D.3亿股

单项选择题

证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括______。

A.前一交易日单只标的证券融资买入额、融资余额等信息
B.前一交易日单只标的证券融券卖出量、融券余量等信息
C.融资融券业务盈亏状况
D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

单项选择题

单只标的证券的融券余量降低至______以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

A.10%
B.15%
C.20%
D.30%

单项选择题

下列不属于信息技技术风险控制内容的是______。

A.建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容和应急操作
D.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训

单项选择题

下列不属于融资融券业务管理风险的是______。

A.制度不全
B.操作失误
C.净资本规模和比例不符合规定
D.控制不力

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为______。

A.2003年1月3日和2002年12月30日
B.2002年12月3日和2003年1月30日
C.2003年12月30日和2002年1月3日
D.2002年12月30日和2003年1月3日

单项选择题

上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购的交易品种包括______。

A.1天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天
B.2天、3天、7天、14天、63天、91天、182天、273天
C.2天、3天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天
D.1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天

单项选择题

格式化询价是指参与者必须按照______规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.中国人民银行
B.证券交易所
C.交易系统
D.结算代理人

单项选择题

______可以使大量回购债券不被冻结，从而提高了债券的利用效率。

A.封闭式回购
B.抵押式回购
C.开放式回购
D.开放式回购和封闭式回购

单项选择题

全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后______个工作日内将最终结果予以公告。

A.3
B.5
C.7
D.10

单项选择题

债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金______。

A.由证券交易所视回购品种决定
B.不追溯调整
C.由结算参与人协商决定
D.应追溯调整

单项选择题

交易型开放式指数基金募集结束后，______应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

A.投资者
B.基金托管人
C.基金管理人
D.证券交易所

单项选择题

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认______过户的行为。

A.记名证券
B.不记名证券
C.无纸化证券
D.实物证券

单项选择题

证券交易过程中，财产的实际转移是在______时。

A.成交
B.清算
C.交收
D.到账

单项选择题

最低结算备付金限额的确定，与______无关。

A.上月买断式回购到期购回金额
B.上月证券买入金额
C.最低结算备付金比例
D.上月交易天数

单项选择题

结算参与人向中国结算公司沪深分公司申请划出资金后，其资金交收账户余额______最低备付要求。

A.不得高于
B.不得低于
C.必须高于
D.必须等于

单项选择题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是______。

A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作