对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政...

单项选择题

某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是( )。

A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D．企业承担费用X和损失Y

单项选择题

中国期货业协会是( )。

A．事业单位
B．企业法人
C．社会团体法人
D．从事期货经营的机构

单项选择题

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )。

A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．4个月

单项选择题

一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的( )或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。

A．上一年度资产负债表
B．近两个年度资产负债表
C．当月度资产负债表
D．上月资产负债表

单项选择题

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。

A．2
B．7
C．10
D．15

单项选择题

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．变更3％以上的股权

单项选择题

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为( )个交易日。

A．5
B．10
C．20
D．30

单项选择题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

A．2 500万元
B．5 000万元
C．8 000万元
D．1亿元

单项选择题

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由( )承担。

A．期货公司
B．客户
C．上海期货交易所
D．中国金融期货交易所

单项选择题

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。

A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

单项选择题

在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。

A．企业法人
B．自然人
C．会员
D．国有企业

单项选择题

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )年。

A．3
B．5
C．10
D．20

单项选择题

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。

A．期货交易所
B．中国证监会
C．期货投资者保障基金
D．风险准备金

单项选择题

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A．中国证监会
B．财政部
C．期货投资者保障基金管理机构
D．期货投资者

单项选择题

下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过
B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

单项选择题

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

下列选项中，不属于期货公司，申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是( )。

A．拟设立营业部的决议文件
B．申请日前6个月月末的风险监管报表
C．营业部的管理制度文本
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

单项选择题

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

单项选择题

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

A．及时向主管部门报告
B．公平对待该投资者
C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D．了解投资者的投资目标

单项选择题

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A．1
B．3
C．5
D．7

单项选择题

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格
B．会员由期货公司会员组成
C．期货交易所对会员结算
D．会员对其受托的客户结算

单项选择题

某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于( )万元。

A．200
B．50
C．160
D．240

单项选择题

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。

A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职

单项选择题

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。

A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国证监会
D．中国证监会相关派出机构

单项选择题

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司．首席风险官( )不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A．两次
B．连续两次
C．三次
D．连续三次

单项选择题

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。

A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

单项选择题

客户保证金未足额追加的，期货公司( )。

A．应当按照公司标准计算保证金
B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整
D．应当相应调减净资本

单项选择题

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由( )承担。

A．期货公司
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．期货交易所

单项选择题

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，1中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3％
B．5％
C．10％
D．15％

单项选择题

对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。

A．中国工商行政管理总局
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．中国期货业协会

单项选择题

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。

A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国期货业协会
D．各期货公司

单项选择题

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以( )。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保
B．代客户下达交易指令
C．协助期货公司向客户提示风险
D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

单项选择题

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准
C．证监会规定的标准
D．期货公司规定的标准

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。

A．执业纪律
B．专业胜任能力
C．职业道德
D．职业创新能力

单项选择题

期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人( )。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金
C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金

单项选择题

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

A．60％
B．80％
C．20％
D．40％

单项选择题

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A．无权代理
B．职务代理
C．越权代理
D．表见代理

单项选择题

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )优先的原则予以处理。

A．期货公司
B．客户利益
C．期货公司从业人员
D．期货交易所

单项选择题

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括( )。

A．净资本不低于10亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的70％

单项选择题

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，( )，可以并处没收财产。

A．处3年以上有期徒刑
B．处5年以上有期徒刑
C．处5年以下有期徒刑
D．处15年以上有期徒刑

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。

A．2003年7月1日
B．2003年7月10日
C．2003年6月30日
D．2003年7月31日

单项选择题

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会( )。

A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国期货业协会
B．中国证监会派出机构
C．中国证监会期货部
D．期货交易所

单项选择题

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信
B．公平、公正、公信
C．公正、公开、公信
D．公开、公平、公正

单项选择题

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括( )。

A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

单项选择题

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额( )。

A．不超过损失的50％
B．不超过损失的20％
C．不超过损失的80％
D．不超过损失的60％

单项选择题

期货交易所监事会主席、副主席的任免由( )提名，( )通过。

A．中国证监会；董事会
B．中国证监会；监事会
C．中国期货业协会；董事会
D．中国期货业协会；监事会

单项选择题

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓( )。

A．强行平仓
B．允许其继续交易
C．责令其追加保证金
D．永久取消其交易资格

单项选择题

中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。

A．配额
B．依法征税
C．许可证
D．审核

单项选择题

营业部负责人拟连续离岗( )个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。

A．6
B．9
C．12
D．10

对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。

你可能感兴趣的试题

我国期货交易所会员必须是( )。

下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是( )。

下列选项中，不是提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为的是( )。

对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括( )。

申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。

证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括( )。

关于期货经纪的表述，错误的是( )。

下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是( )。

自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有( )笔以上的商品期货交易成交记录。

中国期货业协会是( )。

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )。

一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的( )或者距申请开户日期不超过3个月的月度资产负债表作为净资产证明。

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为( )个交易日。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式处理：交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由( )承担。

下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是( )。

在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是( )。

期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )年。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属( )。

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是( )。

中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于( )人。

下列选项中，不属于期货公司，申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是( )。

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备近( )年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是( )。

某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于( )万元。

某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理( )。

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向( )报告。

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司．首席风险官( )不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是( )。

客户保证金未足额追加的，期货公司( )。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由( )承担。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，1中国证监会可以责令其限期转让股权。

对期货交易所、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由( )决定。

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是( )。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以( )。

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》没有规定的是( )。

期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人( )。

期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )优先的原则予以处理。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括( )。

公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，( )，可以并处没收财产。

《期货从业人员执业行为准则》自( )施行。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会( )。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方面的合法权益。

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括( )。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额( )。

期货交易所监事会主席、副主席的任免由( )提名，( )通过。

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓( )。

中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( )制度。

营业部负责人拟连续离岗( )个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。