目前市场上收取基金销售服务费的是______。

单项选择题

期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。

A．建仓
B．卖空
C．买空
D．套期保值

单项选择题

证券登记结算机构须采用______措施保证业务的正常运行。
Ⅰ．制定完善的风险防范机制和内部控制制度
Ⅱ．建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
Ⅲ．要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅳ．要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的______，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。

A．5%
B．10%
C．20%
D．15%

单项选择题

我国证券交易所的设立和解散由______决定。

A．证监会
B．中国人民银行
C．国家发展和改革委员会
D．国务院

单项选择题

假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是______元。

A．12500
B．25000
C．7000
D．3500

单项选择题

下列关于净资产收益率的说法，错误的是______。

A．影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法
B．由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率
C．净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高
D．净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润

单项选择题

下列关于现金流量表的说法，错误的是______。

A．现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
B．现金流量表也叫财务状况变动表
C．现金流量表是根据收付实现制为基础编制的
D．现金流量表是以权责发生制为基础编制的

单项选择题

已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则______。

A．年末资产负债率为40%
B．年末产权比率为1/3
C．年利息保障倍数为6.5
D．年末长期资本负债率为10.76%

单项选择题

下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的表述，不正确的是______。

A．期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B．一般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C．远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
D．远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务

单项选择题

下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是______。

A．交易单位又称合约规模
B．在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖
C．当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小
D．确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素

单项选择题

下列关于信用利差特点的表述，错误的是______。

A．信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响
B．对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大
C．信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小
D．从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

单项选择题

根据市场条件的不同，通常有3种指数复制方法，即完全复制、抽样复制和优化复制。3种复制方法跟踪误差大小的顺序为______。

A．完全复制＜抽样复制＜优化复制
B．完全复制＞抽样复制＞优化复制
C．优化复制＞完全复制＞抽样复制
D．优化复制＜完全复制＜抽样复制

单项选择题

当投资境外的市场时，基金面临最大的风险是______。

A．利率风险
B．购买力风险
C．信用风险
D．汇率风险

单项选择题

《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由______发布。

A．国际金融协会
B．国际基金业协会
C．中国证监会
D．国际证监会组织

单项选择题

在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证券，应投资于不少于个主体发行的证券，对每个主体发行证券的投资比例不得超过。

A．5；20%
B．5；30%
C．6；25%
D．6；30%

单项选择题

大多数资信好的公司采用______的发行方式来发行商业票据。

A．直接发行
B．间接发行
C．贴现发行
D．以上选项都不正确

单项选择题

我们通常用______表示证券i和证券j的收益回报率之间的相关系数。

A．ρij
B．αij
C．βij
D．γij

单项选择题

下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是______。

A．波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
B．对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高
C．标的资产的价格越低，执行价格越高，看涨期权的价格就越高
D．在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，从而使看跌期权价格上升

单项选择题

私募股权二级市场投资战略是具有______特性的投资战略。

A．周期长、风险小、流动性强
B．周期短、风险小、流动性强
C．周期短、风险大、流动性强
D．周期长、风险大、流动性差

单项选择题

______是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格。

A．成交量加权平均价格算法
B．时间加权平均价格算法
C．跟量算法
D．执行偏差算法

单项选择题

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是______。

A．进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响，并相应调整资产配置和投资组合
B．及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪
C．建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
D．建立流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

单项选择题

为解决不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性这个问题，CFA协会在______年开始筹备成立全球投资业绩标准委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。

A．1993
B．1995
C．1997
D．1999

单项选择题

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，______属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

A．是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
B．是否具有特定的权利和职责
C．基金管理人的诚信程度
D．以上说法都正确

单项选择题

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应______。

A．收益分配比例不得低于年度可供分配利润的90%
B．每年不得多于一次
C．收益分配比例不得低于年度已实现收益的30%
D．每年不得少于二次

单项选择题

______指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A．债券凭证
B．私募凭证
C．权益凭证
D．存托凭证

目前市场上收取基金销售服务费的是______。

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目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是______。

用复利法计算第n期末终值的计算公式为______。

数据分布越散，其波动性和不可预测性______。

下列股票估值方法不属于相对价值法的是______。

关于债券利率风险，以下表述正确的是______。

______于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是______。

债券市场价格越______债券面值，期限越______，则当期收益率就越偏离到期收益率。

下列关于衍生工具的说法，错误的是______。

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目前市场上收取基金销售服务费的是______。

每一计息期的利息额相等的利息计算方法为______。

关于债券组合构建，以下说法错误的是______。

我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于______的收入。

通过对______和______的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括______和______。

目前银行债券市场债券结算主要采用______的方式。

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贴现率越高，则未来的货币折现到现在的价值越______。

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在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，其可行投资组合集，说法错误的是______。

下列说法中错误的是______。

下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是______。

在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际______

投资政策说明书的内容不包括______。

以下关于回转交易的说法错误的是______。

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下列关于做市商的表述，不正确的是______。

______是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。

______是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

合格境外机构投资者应自投资额度获批之日起______内汇入投资本金。

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与______进行交易的债券二级市场参与者。

标准差越大，则数据分布越______，波动性和不可预测性越______。

下列关于QDII基金的投资范围，表述不准确的是______。

已知某基金近两年来累计收益率为20%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为______%。

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目前我国收取印花税的交易品种是______。

根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是______。

关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是______。

上市公司回购股份的方式不包括______。

关于债券利率风险的描述，以下错误的是______。

下列关于沪港通重要意义的说法错误的是______。

为防范证券结算风险，我国设立了______，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

某基金A在持有期为12个月，置信水平为95%的情况下，若计算的风险价值为5%，则表明______。

以下不属于可转换债券的基本要素的是______。

______是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

股票拆分对______没有影响。

下列关于非系统性风险的说法正确的是______。

债券远期交易，从交易日到结算日的期限由交易双方确定，但最长不得超过______天。

以下关于另类投资的优点与局限性的说法，错误的是______。

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关于β系数，以下表述错误的是______。

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有效前沿是由全部______构成的集合。

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假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在67%的情况下，净值增长率会落入平均值______范围内。

______一般指短期的，具有高流动性的低风险证券。

关于远期合约，下列______是错误的。

承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是______。

______是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。

人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，根据______计算。

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我国债券市场的场内交易场所主要是指______。

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假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是______元。

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已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则______。

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通过对和的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

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我国可转换债券期限最短为年，最长为年，自发行结束后__个月才能转换成公司股票。

标准差越大，则数据分布越，波动性和不可预测性越。

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Ⅰ．私募股权 Ⅱ．不动产 Ⅲ．大宗商品 Ⅳ．艺术品 Ⅴ．股票

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