证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下...

单项选择题

关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有( )。
Ⅰ、已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的150%；
Ⅱ、发行金融债券后，资本充足率不低于10%；
Ⅲ、财务公司成立6个月以上；
Ⅳ、申请前1年注册资本金不低于2亿元人民币。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有( )。
Ⅰ、开放式基金有固定的存续期限，封闭式基金没有；
Ⅱ、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请；
Ⅲ、封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回，持有人只能寻求在证券交易场所出售给第三者；
Ⅳ、封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。
Ⅰ、控制权；
Ⅱ、监管权；
Ⅲ、现场检查权；
Ⅳ、非现场检查权。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是( )。
Ⅰ、运行独立；
Ⅱ、监察独立；
Ⅲ、代码独立；
Ⅳ、指数独立。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括( )。
Ⅰ、基金份额持有人与基金管理人之间的关系；
Ⅱ、基金管理人与基金托管人之间的关系；
Ⅲ、基金份额持有人与基金托管人之间的关系；
Ⅳ、基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列说法不正确的有( )。
Ⅰ、国务院证券监督管理机构应当对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请进行审查，并自受理之日起3个月；
Ⅱ、国务院证券监督管理机构应当对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请进行审查，并自受理之日起45个工作日；
Ⅲ、国务院证券监督管理机构应当对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请进行审查，并自受理之日起20个工作日；
Ⅳ、国务院证券监督管理机构应当对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请进行审查，并自受理之日起30个工作日。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有( )。
Ⅰ、利率互换；
Ⅱ、信用联结票据；
Ⅲ、信用互换；
Ⅳ、保证金互换。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为( )。
Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；
Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；
Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。
Ⅰ、衍生证券投资基金；
Ⅱ、成长型基金；
Ⅲ、收入型基金；
Ⅳ、平衡型基金。

A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

我国金融市场现状表现出的特征有( )。
Ⅰ、投资主体多元化；
Ⅱ、利率市场化；
Ⅲ、产品国际化；
Ⅳ、分业与混业经营。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

我国的金融债券包括( )。
Ⅰ、政策性金融债券；
Ⅱ、商业银行债券；
Ⅲ、证券公司债券和债务；
Ⅳ、财务公司债券。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有( )。
Ⅰ、市场利率；
Ⅱ、经济周期循环；
Ⅲ、行业分类；
Ⅳ、公司竞争力。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

关于公司型基金，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ、是通过基金契约的形式设立的基金；
Ⅱ、依据投资公司章程营运基金；
Ⅲ、筹集的资金是公司法人的资本；
Ⅳ、是具有独立法人地位的股份投资公司。

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。
Ⅰ、单只股票；
Ⅱ、利率期货；
Ⅲ、股票组合；
Ⅳ、股票价格指数。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
Ⅰ、债券基金；
Ⅱ、股票基金；
Ⅲ、货币市场基金；
Ⅳ、单位信托基金。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括( )。
Ⅰ、投机性资本流动；
Ⅱ、贸易资本流动；
Ⅲ、银行资本流动；
Ⅳ、保值性资本流动。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包括( )。
Ⅰ、金融资产以合理的价格在市场上流通的能力；
Ⅱ、金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力；
Ⅲ、金融机构能够随时支付其应付款项的能力；
Ⅳ、金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

影响净资产收益率的因素有( )。
Ⅰ、销售利润率；
Ⅱ、资产周转率；
Ⅲ、杠杆比率；
Ⅳ、债务担保比率。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。
Ⅰ、为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务；
Ⅱ、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；
Ⅲ、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；
Ⅳ、为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是( )。
Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险；
Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；
Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一；
Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

国际债券的投资者主要有( )。
Ⅰ、银行；
Ⅱ、金融机构；
Ⅲ、工商财团；
Ⅳ、自然人。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
Ⅰ、证券交易所；
Ⅱ、中国证监会；
Ⅲ、商业银行；
Ⅳ、证券登记结算机构。

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券市场中介机构的有( )。
Ⅰ、证券公司；
Ⅱ、投资咨询机构；
Ⅲ、财务顾问机构；
Ⅳ、律师事务所。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有( )。
Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；
Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；
Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于操作风险特征的是( )。
Ⅰ、操作风险成因具有明显的内生性；
Ⅱ、操作风险具有广泛存在性；
Ⅲ、操作风险的表现形式具有很强的个体特性；
Ⅳ、操作风险的管理责任具有共担性。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

记名股票的特点包括( )。
Ⅰ、股东权利归属于记名股东；
Ⅱ、可以一次或分次缴纳出资；
Ⅲ、转让相对复杂或受限制；
Ⅳ、便于挂失，相对安全。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

以下关于基金市场的说法正确的有( )。
Ⅰ、基金市场是基金份额发行和流通的市场；
Ⅱ、封闭式基金在证券交易所挂牌交易；
Ⅲ、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让；
Ⅳ、开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

目前，我国的基金主要投资于( )。
Ⅰ、公开发行上市的股票；
Ⅱ、非公开发行股票；
Ⅲ、国债；
Ⅳ、货币市场工具。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是( )。
Ⅰ、股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额；
Ⅱ、股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定；
Ⅲ、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的；
Ⅳ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

以下金融机构属于机构投资者的有( )。
Ⅰ、政府机构；
Ⅱ、证券经营机构；
Ⅲ、银行业金融机构；
Ⅳ、保险资产管理公司。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列影响基金份额净值的因素有( )。
Ⅰ、基金资产净值；
Ⅱ、基金资产总值；
Ⅲ、基金负债；
Ⅳ、基金总份额。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

委托受理的手续和过程包括( )。
Ⅰ、委托受理；
Ⅱ、委托执行；
Ⅲ、委托检查；
Ⅳ、委托撤销。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
Ⅰ、委托人；
Ⅱ、证券经纪商；
Ⅲ、证券交易所；
Ⅳ、证券交易对象。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价；
Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；
Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；
Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述不正确的是( )。
Ⅰ、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；
Ⅱ、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；
Ⅲ、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；
Ⅳ、营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

关于国债的说法，下列正确的有( )。
Ⅰ、国债的偿还期限是国债的存续时间；
Ⅱ、政府通过国债筹集的资金可用于各项开支；
Ⅲ、政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资；
Ⅳ、非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

关于次级债务，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ、次级债务是由银行发行的；
Ⅱ、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；
Ⅲ、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；
Ⅳ、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于金融衍生工具的说法中，错误的有( )。
Ⅰ、金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格；
Ⅱ、金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念；
Ⅲ、金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品；
Ⅳ、基础金融产品不能是金融衍生工具。

A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券投资基金技术风险的有( )。
Ⅰ、经济因素和政治因素导致的市场价格变化；
Ⅱ、基金投资者大量赎回导致的风险；
Ⅲ、交易网络出现异常导致的风险；
Ⅳ、注册登记系统瘫痪导致的风险。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为( )。
Ⅰ、证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；
Ⅱ、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；
Ⅲ、证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；
Ⅳ、证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。
Ⅰ、合并名称；
Ⅱ、合并价格；
Ⅲ、合并发行；
Ⅳ、合并托管。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。
Ⅰ、首次公开发行上市的股票；
Ⅱ、增发上市的股票；
Ⅲ、暂停上市后恢复上市的股票；
Ⅳ、首次公开发行上市的封闭式基金。

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于证券投资人的说法中，正确的是( )。
Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点；
Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点；
Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点；
Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点。

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

下列关于债券的说法正确的有( )。
Ⅰ、发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金；
Ⅱ、股票风险较大，债券风险相对较小；
Ⅲ、债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息；
Ⅳ、股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

目前，我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。
Ⅰ、股票；
Ⅱ、可转换债券；
Ⅲ、剩余期限超过365天低于397天的债券；
Ⅳ、信用等级在AAA级以下的企业债券。

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金；
Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
Ⅳ、管理和处分受偿资产。

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。 Ⅰ、控制权； Ⅱ、监管权； Ⅲ、现场检查权； Ⅳ、非现场检查权。

中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是( )。 Ⅰ、运行独立； Ⅱ、监察独立； Ⅲ、代码独立； Ⅳ、指数独立。

下列属于证券投资基金业务的有( )。 Ⅰ、基金募集； Ⅱ、社保基金管理； Ⅲ、基金营运服务； Ⅳ、QDII业务。

按基础工具划分，金融期货主要有( )。 Ⅰ、资产类期货； Ⅱ、外汇期货； Ⅲ、利率期货； Ⅳ、股权类期货。

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用( )。 Ⅰ、封闭式； Ⅱ、开放式； Ⅲ、集中式； Ⅳ、分散式。

证券市场两个最基本和最主要的品种包括( )。 Ⅰ．股票； Ⅱ、基金证券； Ⅲ、债券； Ⅳ、权证。

下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有( )。 Ⅰ、利率互换； Ⅱ、信用联结票据； Ⅲ、信用互换； Ⅳ、保证金互换。

按投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。 Ⅰ、衍生证券投资基金； Ⅱ、成长型基金； Ⅲ、收入型基金； Ⅳ、平衡型基金。

我国金融市场现状表现出的特征有( )。 Ⅰ、投资主体多元化； Ⅱ、利率市场化； Ⅲ、产品国际化； Ⅳ、分业与混业经营。

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下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有( )。 Ⅰ、市场利率； Ⅱ、经济周期循环； Ⅲ、行业分类； Ⅳ、公司竞争力。

关于公司型基金，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ、是通过基金契约的形式设立的基金； Ⅱ、依据投资公司章程营运基金； Ⅲ、筹集的资金是公司法人的资本； Ⅳ、是具有独立法人地位的股份投资公司。

股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。 Ⅰ、单只股票； Ⅱ、利率期货； Ⅲ、股票组合； Ⅳ、股票价格指数。

按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。 Ⅰ、债券基金； Ⅱ、股票基金； Ⅲ、货币市场基金； Ⅳ、单位信托基金。

短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括( )。 Ⅰ、投机性资本流动； Ⅱ、贸易资本流动； Ⅲ、银行资本流动； Ⅳ、保值性资本流动。

影响净资产收益率的因素有( )。 Ⅰ、销售利润率； Ⅱ、资产周转率； Ⅲ、杠杆比率； Ⅳ、债务担保比率。

国际债券的投资者主要有( )。 Ⅰ、银行； Ⅱ、金融机构； Ⅲ、工商财团； Ⅳ、自然人。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。 Ⅰ、证券交易所； Ⅱ、中国证监会； Ⅲ、商业银行； Ⅳ、证券登记结算机构。

下列属于证券市场中介机构的有( )。 Ⅰ、证券公司； Ⅱ、投资咨询机构； Ⅲ、财务顾问机构； Ⅳ、律师事务所。

下列选项中，属于操作风险特征的是( )。 Ⅰ、操作风险成因具有明显的内生性； Ⅱ、操作风险具有广泛存在性； Ⅲ、操作风险的表现形式具有很强的个体特性； Ⅳ、操作风险的管理责任具有共担性。

记名股票的特点包括( )。 Ⅰ、股东权利归属于记名股东； Ⅱ、可以一次或分次缴纳出资； Ⅲ、转让相对复杂或受限制； Ⅳ、便于挂失，相对安全。

目前，我国的基金主要投资于( )。 Ⅰ、公开发行上市的股票； Ⅱ、非公开发行股票； Ⅲ、国债； Ⅳ、货币市场工具。

以下金融机构属于机构投资者的有( )。 Ⅰ、政府机构； Ⅱ、证券经营机构； Ⅲ、银行业金融机构； Ⅳ、保险资产管理公司。

下列影响基金份额净值的因素有( )。 Ⅰ、基金资产净值； Ⅱ、基金资产总值； Ⅲ、基金负债； Ⅳ、基金总份额。

委托受理的手续和过程包括( )。 Ⅰ、委托受理； Ⅱ、委托执行； Ⅲ、委托检查； Ⅳ、委托撤销。

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。 Ⅰ、委托人； Ⅱ、证券经纪商； Ⅲ、证券交易所； Ⅳ、证券交易对象。

下列属于证券投资基金技术风险的有( )。 Ⅰ、经济因素和政治因素导致的市场价格变化； Ⅱ、基金投资者大量赎回导致的风险； Ⅲ、交易网络出现异常导致的风险； Ⅳ、注册登记系统瘫痪导致的风险。

目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。 Ⅰ、合并名称； Ⅱ、合并价格； Ⅲ、合并发行； Ⅳ、合并托管。

首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。 Ⅰ、首次公开发行上市的股票； Ⅱ、增发上市的股票； Ⅲ、暂停上市后恢复上市的股票； Ⅳ、首次公开发行上市的封闭式基金。

下列关于证券投资人的说法中，正确的是( )。 Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点； Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点； Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点； Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点。

目前，我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。 Ⅰ、股票； Ⅱ、可转换债券； Ⅲ、剩余期限超过365天低于397天的债券； Ⅳ、信用等级在AAA级以下的企业债券。

下列各项属于保护基金公司职责的有( )。 Ⅰ、筹集、管理和运作基金； Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作； Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作； Ⅳ、管理和处分受偿资产。

《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。
Ⅰ、控制权；
Ⅱ、监管权；
Ⅲ、现场检查权；
Ⅳ、非现场检查权。

中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是( )。
Ⅰ、运行独立；
Ⅱ、监察独立；
Ⅲ、代码独立；
Ⅳ、指数独立。

下列属于证券投资基金业务的有( )。
Ⅰ、基金募集；
Ⅱ、社保基金管理；
Ⅲ、基金营运服务；
Ⅳ、QDII业务。

按基础工具划分，金融期货主要有( )。
Ⅰ、资产类期货；
Ⅱ、外汇期货；
Ⅲ、利率期货；
Ⅳ、股权类期货。

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用( )。
Ⅰ、封闭式；
Ⅱ、开放式；
Ⅲ、集中式；
Ⅳ、分散式。

证券市场两个最基本和最主要的品种包括( )。
Ⅰ．股票；
Ⅱ、基金证券；
Ⅲ、债券；
Ⅳ、权证。

下列选项中，用于转移或防范信用风险的金融衍生工具有( )。
Ⅰ、利率互换；
Ⅱ、信用联结票据；
Ⅲ、信用互换；
Ⅳ、保证金互换。

按投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。
Ⅰ、衍生证券投资基金；
Ⅱ、成长型基金；
Ⅲ、收入型基金；
Ⅳ、平衡型基金。

我国金融市场现状表现出的特征有( )。
Ⅰ、投资主体多元化；
Ⅱ、利率市场化；
Ⅲ、产品国际化；
Ⅳ、分业与混业经营。

我国的金融债券包括( )。
Ⅰ、政策性金融债券；
Ⅱ、商业银行债券；
Ⅲ、证券公司债券和债务；
Ⅳ、财务公司债券。

下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有( )。
Ⅰ、市场利率；
Ⅱ、经济周期循环；
Ⅲ、行业分类；
Ⅳ、公司竞争力。

关于公司型基金，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ、是通过基金契约的形式设立的基金；
Ⅱ、依据投资公司章程营运基金；
Ⅲ、筹集的资金是公司法人的资本；
Ⅳ、是具有独立法人地位的股份投资公司。

股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。
Ⅰ、单只股票；
Ⅱ、利率期货；
Ⅲ、股票组合；
Ⅳ、股票价格指数。

按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。
Ⅰ、债券基金；
Ⅱ、股票基金；
Ⅲ、货币市场基金；
Ⅳ、单位信托基金。

短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括( )。
Ⅰ、投机性资本流动；
Ⅱ、贸易资本流动；
Ⅲ、银行资本流动；
Ⅳ、保值性资本流动。

影响净资产收益率的因素有( )。
Ⅰ、销售利润率；
Ⅱ、资产周转率；
Ⅲ、杠杆比率；
Ⅳ、债务担保比率。

国际债券的投资者主要有( )。
Ⅰ、银行；
Ⅱ、金融机构；
Ⅲ、工商财团；
Ⅳ、自然人。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。
Ⅰ、证券交易所；
Ⅱ、中国证监会；
Ⅲ、商业银行；
Ⅳ、证券登记结算机构。

下列属于证券市场中介机构的有( )。
Ⅰ、证券公司；
Ⅱ、投资咨询机构；
Ⅲ、财务顾问机构；
Ⅳ、律师事务所。

下列选项中，属于操作风险特征的是( )。
Ⅰ、操作风险成因具有明显的内生性；
Ⅱ、操作风险具有广泛存在性；
Ⅲ、操作风险的表现形式具有很强的个体特性；
Ⅳ、操作风险的管理责任具有共担性。

记名股票的特点包括( )。
Ⅰ、股东权利归属于记名股东；
Ⅱ、可以一次或分次缴纳出资；
Ⅲ、转让相对复杂或受限制；
Ⅳ、便于挂失，相对安全。

目前，我国的基金主要投资于( )。
Ⅰ、公开发行上市的股票；
Ⅱ、非公开发行股票；
Ⅲ、国债；
Ⅳ、货币市场工具。

以下金融机构属于机构投资者的有( )。
Ⅰ、政府机构；
Ⅱ、证券经营机构；
Ⅲ、银行业金融机构；
Ⅳ、保险资产管理公司。

下列影响基金份额净值的因素有( )。
Ⅰ、基金资产净值；
Ⅱ、基金资产总值；
Ⅲ、基金负债；
Ⅳ、基金总份额。

委托受理的手续和过程包括( )。
Ⅰ、委托受理；
Ⅱ、委托执行；
Ⅲ、委托检查；
Ⅳ、委托撤销。

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
Ⅰ、委托人；
Ⅱ、证券经纪商；
Ⅲ、证券交易所；
Ⅳ、证券交易对象。

下列属于证券投资基金技术风险的有( )。
Ⅰ、经济因素和政治因素导致的市场价格变化；
Ⅱ、基金投资者大量赎回导致的风险；
Ⅲ、交易网络出现异常导致的风险；
Ⅳ、注册登记系统瘫痪导致的风险。

目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。
Ⅰ、合并名称；
Ⅱ、合并价格；
Ⅲ、合并发行；
Ⅳ、合并托管。

首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有( )。
Ⅰ、首次公开发行上市的股票；
Ⅱ、增发上市的股票；
Ⅲ、暂停上市后恢复上市的股票；
Ⅳ、首次公开发行上市的封闭式基金。

下列关于证券投资人的说法中，正确的是( )。
Ⅰ、证券投资人具有分散性的特点；
Ⅱ、证券投资人具有集中性的特点；
Ⅲ、证券投资人具有流动性的特点；
Ⅳ、证券投资人具有稳定性的特点。

目前，我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括( )。
Ⅰ、股票；
Ⅱ、可转换债券；
Ⅲ、剩余期限超过365天低于397天的债券；
Ⅳ、信用等级在AAA级以下的企业债券。

下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金；
Ⅱ、监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
Ⅳ、管理和处分受偿资产。