单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管...

单项选择题

根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

A．1个月
B．25天
C．2个月
D．90天

单项选择题

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定。( )。

A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日买入的基金份额，同日可以卖出
D．当日买入的基金份额，同日可以赎回

单项选择题

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)

A．3568
B．3945
C．4003
D．4158

单项选择题

各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是( )。

A．现货交易
B．信用交易
C．期货交易
D．期权交易

单项选择题

( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底

单项选择题

下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

A．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
B．可转换债券可将债券持有到到期日再收回本金和利息
C．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券
D．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

单项选择题

在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托
B．电话转委托
C．自助委托
D．网上委托

单项选择题

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

单项选择题

下列属于自营业务特点的是( )。

A．客户资料的保密性，
B．客户指令的权威性
C．交易行为的自主性
D．业务对象的广泛性

单项选择题

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必遵守的内容的说明，错误的是( )。

A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

单项选择题

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

A．3000万元
B．5000万元
C．1亿元
D．5亿元

单项选择题

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

A．1万元以上3万元以下
B．3万元以上5万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．10万元以上15万元以下

单项选择题

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会

单项选择题

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

A．上证180指数成分股股票
B．交易所交易型开放式指数基金
C．国债
D．深证100指数成分股股票

单项选择题

不属于限价委托的优点的是( )。

A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．市价与限价一致时才有可能成交
C．成交速度慢
D．没有价格上的限制

单项选择题

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

A．0.05
B．0.1
C．0.15
D．0.2

单项选择题

下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。

A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

单项选择题

以下各项说法中正确的是( )。

A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应设会员代表2名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

单项选择题

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。

A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件

单项选择题

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。

A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户

单项选择题

收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的( )。

A．融资成本
B．收益
C．融资成本或收益
D．以上都不是

单项选择题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

A．3
B．6
C．10
D．15

单项选择题

融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行

单项选择题

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。

A．自营业务的交易收益具有自主性
B．自营业务的交易风险具有自主性
C．自营业务交易的税费具有自主性
D．自营业务具有选择交易价格的自主性

单项选择题

柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台
B．证券交易所
C．证券交易系统
D．其营业柜台

单项选择题

证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用

单项选择题

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A．2
B．3
C．5
D．10

单项选择题

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

A．0.01
B．0.02
C．0.03
D．0.05

单项选择题

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

A．按天
B．按月
C．按季
D．每半年

单项选择题

根据我国现行有关交易制度( )不可以进行国转交易。

A．A股
B．B股
C．权证
D．企业债券

单项选择题

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款

单项选择题

某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )元/股。

A．O.800
B．0.799
C．0.795
D．0.794

单项选择题

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

A．1.24
B．1.86
C．2.24
D．2.86

单项选择题

关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

单项选择题

日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。

A．单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价)/当日最低价×100%
C．当日成交股数/流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数

单项选择题

( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天
B．3天
C．7天
D．14天

单项选择题

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

A．席位
B．证券账户
C．资金账户
D．公司

单项选择题

以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。

A．买入(S)
B．买入(B)
C．卖出(S)
D．卖出(B)

单项选择题

债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。

A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易

单项选择题

某结算参与人4月份买人证券总金额为500万元，4月份交易天数为20天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为10%，则5月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。

A．23255
B．25000
C．20000
D．19866

单项选择题

在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人
B．证券营业部
C．投资者
D．分支机构

单项选择题

证券清算业务主要是指( )。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

单项选择题

清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。

A．清算不发生财产实际转移
B．交收不发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移

单项选择题

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

A．同一清算期内发生的不同种类的证券
B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款
C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款

单项选择题

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。

A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续

单项选择题

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。

A．收益率
B．面值
C．折现率
D．折算率

单项选择题

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发、行量的( )。

A．0.1
B．0.15
C．0.2
D．0.25

单项选择题

李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。

A．45.55
B．47.55
C．46.95
D．46.35

单项选择题

在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。

A．融入资金、享有债券质权
B．融人资金、出质债券
C．融出资金、出质债券
D．融出资金、享有债券质权

单项选择题

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。

A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

单项选择题

B股托管银行最迟须在T+3日( )之前向证券登记结算公司发送结算交收指令。

A．上午9:00
B．上午11：00
C．下午1：00
D．下午5：00

单项选择题

( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收

单项选择题

登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。

A．资金账，
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

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在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。

对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

证券交易的特征主要表现为( )。

证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

填：写委托单的第一要点是填写( )。

证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭相关证、卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定。( )。

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖 出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)

各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是( )。

( )，我国开始启动股权分置改革试点工作。

下列关于可转换债券的叙述，正确的是( )。

在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

下列属于自营业务特点的是( )。

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必遵守的内容的说明，错误的是( )。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为( )。

会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

不属于限价委托的优点的是( )。

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。

以下各项说法中正确的是( )。

证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。

收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的( )。

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是( )。

柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。

根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。

根据我国现行有关交易制度( )不可以进行国转交易。

无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。

某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为( )元/股。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。

日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。

( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )。

债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。

某结算参与人4月份买人证券总金额为500万元，4月份交易天数为20天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为10%，则5月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。

在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

证券清算业务主要是指( )。

清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。

在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括( )。

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发、行量的( )。

在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。

B股托管银行最迟须在T+3日( )之前向证券登记结算公司发送结算交收指令。

( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。

某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。(不考虑各项税费，1年按360天计算)