境内证券公司要取得外资股承销业务资格．其净资产应不少于( )

单项选择题

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的( )，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

A．50%
B．60%
C．70%
D．80%

单项选择题

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应由承销团承销。

A．3亿元
B．2亿元
C．1亿元
D．5000万元

单项选择题

发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是( )

A．认购证方式
B．储蓄存单方式
C．全额预缴、比例配售
D．网上定价、竞价

单项选择题

市盈率是指( )之间的比率。

A．股票市价与每股股息
B．股票市价与每股净资产
C．股票市价与每股收益
D．股票股息与每股收益

单项选择题

用于法人配售的股票不得多于发行量的( )，一般不少于( )万股。

A．75%，100
B．65%，50
C．75%，50
D．65%，100

单项选择题

( )方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

A．市值配售
B．储蓄存单
C．全额预缴、比例配售方式
D．网上定价、竞价

单项选择题

以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是发行价等于( )

A．每股净资产乘以市盈率
B．每股净资产乘以溢价倍率
C．每股净资产乘以净资产收益率
D．每股净资产乘以净资产倍率

单项选择题

我国公募发行的股票采用的是( )方式。

A．预缴款
B．先申购后缴款
C．先部分缴款后申购
D．部分预缴

单项选择题

股票发行审核委员会的办事机构是证监会的( )

A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部

单项选择题

债券偿还的优先顺序一般是( )

A．有金融机构担保的债券＞有抵押的债券＞设有减债基金的债券＞劣后地位的债券
B．有抵押的债券＞设有减债基金的债券＞有金融机构担保的债券＞劣后地位的债券
C．设有减债基金的债券＞有抵押的债券＞有金融机构担保的债券＞劣后地位的债券
D．有抵押的债券＞有金融机构担保的债券＞设有减债基金的债券＞劣后地位的债券

单项选择题

速动比率的计算公式为( )

A．流动资产/流动负债
B．存货/流动负债
C．(流动资产-存货)/流动负债
D．现金/流动负债

单项选择题

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业( )的( )。

A．净资产，60%
B．总资产，60%
C．净资产，40%
D．总资产，40%

单项选择题

可转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于( )

A．40%
B．50%
C．60%
D．70%

单项选择题

可转换公司债券的发行额不少于人民币( )亿元。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

企业短期融资券注册会议原则上( )召开一次，由( )名注册委员会委员参加。

A．每月，3
B．每周，5
C．每周，3
D．每月，5

单项选择题

无纸化发行的情况下，股份交收以( )为要件。

A．经签字股票交付
B．认股者持股载入股东名册
C．认股者认股款项的缴纳
D．股票数栽入股东磁卡账户

单项选择题

证券的代销、包销期限最长不得超过( )

A．20日
B．一个月
C．40日
D．90日

单项选择题

发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于( )

A．35%
B．30%
C．25%
D．20%

单项选择题

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为( )

A．以价格为标的的美国式招标
B．以缴款期为标的的荷兰式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美国式招标

单项选择题

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券( )佣金。

A．要交
B．免交
C．由承销商决定是否交
D．按照买入的多少交

单项选择题

记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于( )来发行。

A．中国人民银行分配
B．商业银行经营网点
C．财政部国债服务部
D．证券交易所交易系统

单项选择题

现金流量折现法一般应用于( )的股票发行。

A．高新技术公司
B．房地产公司
C．资产现值重于商业利益的公司
D．公路、港口、桥梁、电厂等基建公司

单项选择题

公司发行的可转换公司债券，在发行结束( )后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．6个月

单项选择题

境内上市外资股采取记名股票形式，以( )标明面值，以( )认购。

A．人民币，人民币
B．人民币，外币
C．外币，外币
D．外币，人民币

单项选择题

境内上市外资股又称( )

A．A股
B．B股
C．H股
D．N股

单项选择题

全额包销方式未售出部分由( )持有。

A．发行人
B．发起人
C．承销商
D．董事会

单项选择题

境内证券公司要取得外资股承销业务资格．其净资产应不少于( )

A．5000万人民币
B．8000万人民币
C．1亿人民币
D．1.5亿人民币

单项选择题

境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于( )

A．1亿人民币
B．1.2亿人民币
C．1.5亿人民币
D．1.8亿人民币

单项选择题

财务顾问业务的监管主体是( )

A．中国人民银行
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．发改委

单项选择题

证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起( )

A．1年
B．18个月
C．2年
D．30个月

单项选择题

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应在( )

A．15%以上
B．20%以上
C．25%以上
D．30%以上

单项选择题

助销又称为( )

A．代销
B．全额包销
C．余额包销
D．承购包销

境内证券公司要取得外资股承销业务资格．其净资产应不少于( )

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公司短期投资的记账方法采用( )

资产负债比率的正确计算公式是( )

以募集方式设立的股份有限公司，其发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )

新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司( )原有几个公司的全部资产和业务。

预先核准的公司名称，其保留期为( )

股份有限公司最主要的会计报表是( )

关于任意公积金，下列说法正确的是( )

股份有限公司宣告破产以后，由( )接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。

股份有限公司的破产案件由( )所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

承销机构应在承销期满后( )日内向证监会提交承销报告。

股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付( )

根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是( )

在股份有限公司中，( )决定公司的经营计划和投资方案。

某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现该公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为( )

债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的( )以上。

破产清算组对( )负责并报告工作。

股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照( )分配。

股票上市应公告持有公司股份最多的前( )名股东的名单和持股数额。

根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由( )向公司登记机关申请设立登记。

尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的( )进行核查、验证等专业调查。

( )通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )的可设2～3个副主承销商。

中国证监会( )受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。

承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的( )；代销佣金为实际售出股票总金额的( )。

公司配售股票的对象为( )

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为( )

对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的( )，上市公司董事长及聘任的注册会计师、担任主承销商的证券公司、法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应由承销团承销。

发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是( )

市盈率是指( )之间的比率。

用于法人配售的股票不得多于发行量的( )，一般不少于( )万股。

( )方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。

以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是发行价等于( )

我国公募发行的股票采用的是( )方式。

股票发行审核委员会的办事机构是证监会的( )

债券偿还的优先顺序一般是( )

速动比率的计算公式为( )

企业短期融资券待偿还余额不得超过企业( )的( )。

可转换公司债券发行后，发行公司资产负债率不得高于( )

可转换公司债券的发行额不少于人民币( )亿元。

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无纸化发行的情况下，股份交收以( )为要件。

证券的代销、包销期限最长不得超过( )

发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于( )

以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为( )

在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券( )佣金。

记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于( )来发行。

现金流量折现法一般应用于( )的股票发行。

公司发行的可转换公司债券，在发行结束( )后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。

境内上市外资股采取记名股票形式，以( )标明面值，以( )认购。

境内上市外资股又称( )

全额包销方式未售出部分由( )持有。

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