单项选择题

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。

A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元

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单项选择题

中央政府债券通常被视为( )。

A．低风险证券
B．无风险证券
C．风险证券
D．高风险证券

单项选择题

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是( )。

A．其他基金份额
B．一篮子股票
C．股票和债券
D．现金

单项选择题

申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A．10
B．15
C．30
D．60

单项选择题

公司发行股票筹集的资本属于( )。

A．自有资本
B．借入资本
C．债券资本
D．股权资本

单项选择题

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。

A．3万元以下
B．1万元以上3万元以下
C．1万元以上5万元以下
D．5万元以下

单项选择题

依据《证券法》，( )直接为投资者开立资金结算账户。

A．证券登记结算公司
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．证券公司

单项选择题

我国第一家专业性证券公司是( )。

A．中信证券公司
B．深圳特区证券公司
C．海通证券公司
D．华泰证券公司

单项选择题

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有( )。

A．隐蔽性
B．扩散性
C．不确定性
D．周期性

单项选择题

一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动

单项选择题

下列关于股票性质的说法，正确的是( )。

A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

单项选择题

上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。

A．股票发行溢价
B．接受的赠与
C．资产增值
D．因合并而接受其他公司资产净额

单项选择题

股票市场价格的最直接影响因素是( )。

A．供求关系
B．公司经营状况
C．宏观经济因素
D．政治因素

单项选择题

某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是( )。

A．优先股股东、债权人、普通股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．普通股股东、债权人、优先股股东

单项选择题

( )是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

A．非参与优先股票
B．参与优先股票
C．可转换优先股票
D．可赎回优先股票

单项选择题

B股是指( )。

A．境外上市外资股
B．我国香港上市外资股
C．纽约上市外资股
D．我国境内上市外资股

单项选择题

国有股权行政管理的专职机构是( )。

A．国务院
B．财政部
C．国有资产管理部门
D．中国人民银行

单项选择题

( )是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A．境外上市外资股
B．境内上市外资股
C．H股
D．红筹股

单项选择题

股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。

A．B股
B．H股
C．A股
D．N股

单项选择题

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )的，应当由承销团承销。

A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元

单项选择题

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为( )。

A．10％
B．8％
C．7％
D．5％

单项选择题

深证成分股指数采用( )方法编制。

A．加权平均法
B．移动平均法
C．简单平均法
D．几何平均法

单项选择题

下列属于间接融资手段的是( )。

A．普通股
B．优先股
C．债券
D．贷款

单项选择题

在( )，我国停止发行国债。

A．20世纪60年代和70年代
B．20世纪50年代和60年代
C．20世纪50年代和70年代
D．20世纪70年代和80年代

单项选择题

发行对象仅限于个人的国债是( )。

A．储蓄国债(电子式)
B．记账式国债
C．战争国债
D．凭证式国债

单项选择题

《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券的期限结构为3年债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的( )。

A．20％和80％
B．40％和60％
C．50％和50％
D．60％和40％

单项选择题

商业银行本金和利息的清偿顺序应该是( )。

A．列于商业银行股权资本之后
B．列于商业银行次级负债之后
C．在支付税款之后
D．先于商业银行股权资本

单项选择题

中国银监会选择以( )作为我国混合资本工具的主要形式。

A．银行间市场发行的债券
B．政策性银行间市场发行的债券
C．金融机构间市场发行的债券
D．政府发行的债券

单项选择题

指数基金比较适合于下列( )的资金投资。

A．社会闲散资金
B．对冲基金
C．激进的投资者
D．社保基金

单项选择题

资产支持证券的发起机构为( )金融机构。

A．银行业
B．证券业
C．保险业
D．信托业

单项选择题

2008年将企业债券发行核准程序改革为( )。

A．先核准规模，后核准发行
B．先核准发行，后核准规模
C．仅核准规模
D．直接核准发行

单项选择题

可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是( )。

A．股票交割
B．现金交割
C．混合交割
D．黄金交割

单项选择题

在美国发行的外国债券被称为( )。

A．扬基证券
B．武士证券
C．熊猫证券
D．纽约证券

单项选择题

指数型基金又称( )。

A．主动型基金
B．被动型基金
C．ETF
D．LOF

单项选择题

基金份额持有人大会一般由( )召集。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金结算人

单项选择题

代表基金份额( )％以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。

A．7
B．8
C．9
D．10

单项选择题

( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．基金营销人员

单项选择题

( )是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。

A．基金管理费
B．基金销售服务费
C．基金交易费
D．基金运作费用

单项选择题

按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )，一般采用( )方式分红。

A．70％，现金
B．90％，现金
C．70％，红利再投资
D．90％，红利再投资

单项选择题

在货币市场基金中，当日申购的基金份额自下( )个工作日起享有基金的分配权益。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。

A．互换
B．期货
C．期权
D．远期

单项选择题

一般而言，金融期权的基础资产( )金融期货的基础资产。

A．多于
B．少于
C．等于
D．不是

单项选择题

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过( )发挥作用。

A．资金和资产存管机构
B．信用增级机构
C．信用评级机构
D．证券化产品投资者

单项选择题

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由( )开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。

A．中央银行
B．商业银行
C．保险公司
D．证券交易所

单项选择题

金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险

单项选择题

填写委托单的第一要点是( )。

A．证券账户号码
B．买卖方向
C．买卖证券的名称
D．买卖数量

单项选择题

客户证券交易结算资金的取出，通过( )的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。

A．现金存入相应账户
B．转账
C．电话支付
D．网上支付

单项选择题

自助和电话自动委托中的自助方式是( )。

A．电话委托
B．柜台委托
C．自助终端委托
D．网上委托

单项选择题

在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在( )托管。

A．中央国债登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

单项选择题

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

A．不高于100％
B．不低于100％
C．不低于80％
D．不高于80％