根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业...

单项选择题

有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )

A．甲＞乙＞丙＞丁
B．乙＞甲＞丁＞丙
C．丁＞乙＞甲＞丙
D．丁＞乙＞丙＞甲

单项选择题

某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86

单项选择题

下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账

单项选择题

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )

A．了解交易风险，明确买卖方式
B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》
D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

单项选择题

价格振幅的计算公式为( )

A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅
B．(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％
C．当日成交股数／流通股数×100％
D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数

单项选择题

在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( )

A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待机会成交
C．部分成交者则让剩余部分继续等待
D．当日未成交者自动进入次日集合竞价

单项选择题

下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )

A．刷一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序
B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

单项选择题

下列不具有B股账户开立资格的人员有( )

A．境内自然人
B．境内法人
C．定居国外的中国公民
D．台湾地区的自然人

单项选择题

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )

A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

单项选择题

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )

A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值

单项选择题

在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户
B．新开立证券账户和证券的非交易过户
C．原证券账户的复制和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的交易过户

单项选择题

下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性
B．连续性
C．经济性
D．公平性

单项选择题

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )

A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者

单项选择题

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )

A．每一个证券账户申购量最少为1 000股
B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单
C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效
D．深市新股申购代码为780XXX，沪市则与上市股票代码相联系，为0XXX

单项选择题

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)

A．R
B．R＋1
C．R＋2
D．R＋3

单项选择题

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格，项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。

A．1．00
B．0．10
C．0．01
D．0

单项选择题

BSB公司以30元的市价发行了1 000 000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200 000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB沿公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )

A．3 000 000元；200 000元
B．500 000元；200 000元
C．500 000元；8 000 000元
D．1 000 000元；8 000 000元

单项选择题

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方

单项选择题

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )

A．买卖对象为上市证券
B．主要收入为佣金收入
C．证券公司都有自营资格
D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

单项选择题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。

A．公司2名监事发生变动
B．公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产
C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化
D．公司的股权结构发生重大变化

单项选择题

下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

单项选择题

下列属于自营业务特点的是( )

A．客户资料的保密性
B．客户指令的权威性
C．交易行为的自主性
D．业务对象的广泛性

单项选择题

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值

单项选择题

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系
B．交易价格
C．市场秩序
D．交易量

单项选择题

在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )

A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．账外自营

单项选择题

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )

A．警告
B．罚款
C．没收非法所得
D．撤销相关业务许可

单项选择题

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )

A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．操作风险

单项选择题

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A．30
B．60
C．90
D．120

单项选择题

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

A．10万元以上30万元以下
B．30万元以上50万元以下
C．10万元以上100万元以下
D．30万元以上60万元以下

单项选择题

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

单项选择题

资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人
B．受托人
C．资产管理人
D．代理人

单项选择题

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )

A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

单项选择题

下列属于定向资产管理业务标的的是( )

A．房屋
B．土地
C．古董
D．证券投资基金份额

单项选择题

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

A．3
B．6
C．10
D．15

单项选择题

融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行

单项选择题

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

A．1 10
B．2 20
C．3 30
D．5 50

单项选择题

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。

A．客户信用交易担保资金账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．信用交易专用证券交收账户

问答题

根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。

A．席位
B．证券账户
C．资金账户
D．公司

答案：解析：根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易...

单项选择题

以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )

A．买入(S)
B．买入(B)
C．卖出(S)
D．卖出(B)

单项选择题

债券质押式回购交易的申报操作类似于( )

A．股票交易
B．凭证式国债交易
C．期权交易
D．期货交易

单项选择题

在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。

A．交易双方
B．中央结算公司
C．全国银行同业拆借中一
D．中国结算公司

单项选择题

下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天
B．3天
C．7天
D．14天

单项选择题

( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交
D．定期交收

单项选择题

中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人(． )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

A．资金账户
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户

单项选择题

中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。

A．T
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3

单项选择题

( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．连续净额清算
D．集中净额清算

单项选择题

清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。

A．第一种
B．第二种
C．第三种
D．都不适用

单项选择题

某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1．27。当日该公司有现金余额4 000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人资金为_万元，库存国债_融入资金。( )

A．4600 足够
B．600 足够
C．4600 足够
D．600 足够

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )

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B股最先在( )证券交易所上市。

下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )

下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )

证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。

下列证券交易所的说法中，错误的是( )

柜台交易的转让价格一般由( )报出。

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( )

由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于 ‘( )

关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( )

证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( )交付客户。

某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。

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证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )

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下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。

下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( )

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )

根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( )日。(R为股权登记日)

对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格，项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。

BSB公司以30元的市价发行了1 000 000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200 000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB沿公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )

新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

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内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。

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下列属于自营业务特点的是( )

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( )

证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )

证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )

集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )

资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )

下列属于定向资产管理业务标的的是( )

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。

融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以________万元以上________万元以下的罚款。( )

证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。

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以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )

债券质押式回购交易的申报操作类似于( )

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下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人(． )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。

( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人 相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。