单项选择题

下列不属于基金运作信息披露文件的是______。

A.基金招募说明书
B.基金年度报告
C.基金份额上市交易公告书
D.基金资产净值和份额净值公告

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单项选择题

基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国______的认购费率大多为1%～1.5%。

A.开放式基金
B.股票型基金
C.债券型基金
D.货币市场基金

单项选择题

金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过______。

A.12小时
B.24小时
C.36小时
D.48小时

单项选择题

______的主要特点是将基金产品分为两类份额，并分别给予不同的收益分配。

A.系列基金
B.保本基金
C.分级基金
D.QDII基金

单项选择题

下列说法错误的是______。

A.公募基金投资金额要求低，适宜中小投资者参与
B.公募基金不能进行公开的发售和宣传推广
C.私募基金既可以投资于衍生金融产品进行买空卖空交易，也可以进行汇率、商品期货投机交易等
D.私募基金的投资风险较高

单项选择题

基金的______是指基金管理人根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。

A.申购
B.募集
C.赎回
D.发行

单项选择题

目前，我国只有______开办LOF业务。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中金所
D.基金公司

单项选择题

2004年6月1日开始实施的______为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。

A.《开放式证券投资基金试点办法》
B.《中华人民共和国证券投资基金法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《中华人民共和国证券法》

单项选择题

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，申报价格最小变动单位为______元人民币。

A.10
B.1
C.0.1
D.0.001

单项选择题

对于上证50指数ETF，“申购”是______。

A.现金换取一定数额的ETF基金份额
B.用一篮子指数成分股股票换取一定数额的ETF基金份额
C.用一定数额的ETF份额换取一篮子指数成分股股票
D.用一定数额的ETF份额换取现金

单项选择题

LOF申请在交易所上市应当具备的条件不包括______。

A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.募集金额不少于2亿元人民币
C.持有人不少于1000人
D.持有人不少于100人

单项选择题

开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的______的，为巨额赎回。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

单项选择题

下列说法错误的是______。

A.基金管理人办理开放式基金份额的申购，可以收取申购费，但费率不得超过申购金额的5%
B.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
C.认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，通常称为后端收费
D.基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准

单项选择题

开放式基金______是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A.非交易过户
B.转托管
C.份额转换
D.冻结

单项选择题

证券申购可使ETF份额总量______。

A.增加
B.减少
C.不变
D.不确定

单项选择题

市场细分的依据包括等直接细分依据，也包括投资者等间接细分依据。

A.地理因素、人口因素；心理因素、行为因素
B.地理因素、行为因素；人口因素、心理因素
C.心理因素、人口因素；地理因素、行为因素
D.心理因素、行为因素；地理因素、人口因素

单项选择题

基金管理人应当自基金合同生效之日起______个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.1
B.3
C.5
D.6

单项选择题

由基金资产承担而非基金的投资者直接支付的费用是______。

A.基金转换费
B.认购费
C.赎回费
D.基金管理费

单项选择题

某开放式基金申购费率如下：

申购金额(含申购费) 前端申购费率

100万元以下 1.2%

100万元以上(含100万元)～500万元以下 0.9%

500万元以上(含500万元)～1000万元以下 0.6%

1000万元以上(含1000万元) 每笔1000元
假定T日的基金份额净值为1.250元。当日申购金额分别为1000万元，则各笔申购负担的前端申购费用为元，获得的基金份额为份。

A.9999000；7999200
B.9994000；7999200
C.9999000；7999900
D.9994000；7999900

单项选择题

对金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金份额的差价收入营业税；对个人和非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入营业税。

A.征收；征收
B.不征收；不征收
C.征收；不征收
D.不征收；征收

单项选择题

______是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A.误导性陈述
B.重大遗漏
C.虚假记载
D.表述不明

单项选择题

下列不属于基金运作信息披露文件的是______。

A.基金招募说明书
B.基金年度报告
C.基金份额上市交易公告书
D.基金资产净值和份额净值公告

单项选择题

基金______主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等环节。

A.份额持有人
B.管理人
C.托管人
D.管理人和托管人

单项选择题

封闭式基金一般一周披露一次______。

A.资产累计净值和份额净值
B.资产净值和份额净值
C.资产累计净值和资产净值
D.份额净值与份额累计净值

单项选择题

目前______已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.保险公司
B.商业银行
C.主权财富基金
D.证券经营机构

单项选择题

清算是按照确定的规则计算出基金当事各方______资金数额的行为。

A.应缴
B.应收应付
C.应收
D.应付

单项选择题

下列关于开放式基金份额变动情况说法正确的是______。

A.表现比较好的基金容易出现净赎回，份额增加
B.表现一般或较差的基金则容易遭受净赎回，份额增加
C.基金规模的大小是投资者选择基金的重要参考因素
D.规模大的基金在投资管理上比较灵活，但投资者需要面对较高的流动性风险

单项选择题

基金信息披露的部门规章主要体现在2004年7月1日起实施的______中。

A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《交易型开放式指数基金业务实施细则》
D.《上市开放式基金业务指引》

单项选择题

基金管理人在每个季度结束之日起个工作日内编制基金季度报告，基金管理人在会计年度的前6个月结束后日内编制完成基金半年度报告并予以公告，基金年度报告在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A.10；30；60
B.15；45；90
C.15；30；90
D.15；60；90

单项选择题

基金销售中的______指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、营销渠道、投资者、竞争对手及公众。

A.微观环境
B.宏观环境
C.内部环境
D.外部环境

单项选择题

______是指细分市场在今后的一段时期内，市场规模会不断扩大，市场容量会稳步增长，并且有可能引申出更多的营销机会。

A.利润原则
B.可测原则
C.成长原则
D.识别原则