多项选择题

证券市场监管应当坚持______的原则。

A．依法管理
B．保护投资者利益
C．“三公”
D．监督与自律相结合

你可能感兴趣的试题

多项选择题

证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理______。

A．定向资产管理业务
B．特定目的的专项资产管理业务
C．集合资产管理业务
D．其他资产管理业务

多项选择题

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括______。

A．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
B．设立子公司经营证券经纪业务的最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．最近1年净资本不低于12亿元人民币
D．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

多项选择题

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括______。

A．申请书
B．借入次级债务合同
C．合同当事人之间的关联关系说明
D．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

多项选择题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立______。

A．客户信用交易担保资金账户
B．融券专用证券账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．信用交易证券交收账户

多项选择题

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的______等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。

A．买卖数量
B．出价方式
C．证券名称
D．价格幅度

多项选择题

根据我国《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括______。

A．远期合同
B．期货合同
C．互换
D．期权

多项选择题

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括______。

A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理期货交易
D．中国证监会规定的其他服务

多项选择题

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的______，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A．身份
B．财产与收入状况
C．证券投资经验
D．风险偏好

多项选择题

证券公司债券的发行人可聘请______担任债权代理人。

A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所

多项选择题

证券交易程序中，开户包括开立______。

A．证券账户
B．资金账户
C．存款账户
D．交易账户

多项选择题

证券交易所的组织形式大致可以分为______。

A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．会员制

多项选择题

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有______。

A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．电话报价

多项选择题

我国的证券发行制度有______。

A．证券发行注册制度
B．证券发行核准制度
C．证券发行上市保荐制度
D．发行审核委员会制度

多项选择题

证券评级业务的评级对象包括______。

A．中国证监会依法核准发行的债券
B．中国证监会依法核准发行的资产支持证券
C．在证券交易所上市交易的债券
D．在证券交易所上市交易的资产支持证券

多项选择题

证券市场监管的经济手段是指通过运用______等经济手段，对证券市场进行干预。

A．罚款
B．利率政策
C．税收政策
D．公开市场业务

多项选择题

证券市场监管的重点内容有______。

A．对证券发行及上市的监管
B．对交易市场的监管
C．对上市公司的监管
D．对证券经营机构的监管

多项选择题

证券市场监管应当坚持______的原则。

A．依法管理
B．保护投资者利益
C．“三公”
D．监督与自律相结合

多项选择题

证券市场两个最基本和最主要的品种是______。

A．股票
B．基金
C．债券
D．衍生产品

多项选择题

证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括______。

A．基金交易费
B．基金托管费
C．基金运作费
D．基金销售服务费

多项选择题

证券投资基金的作用有______。

A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．丰富了大投资者的投资方式
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化

多项选择题

证券投资基金收入的构成包括______。

A．利息收入
B．营业收入
C．变现收入
D．投资收益

多项选择题

证券投资基金投资存在的风险主要有______。

A．市场风险
B．管理能力风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险

多项选择题

证券投资基金资产总值包括______。

A．基金拥有的各类证券的价值
B．银行存款本息
C．基金应收的申购基金款
D．其他投资

多项选择题

证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥着的作用包括______。

A．资源分配
B．促进众多公司以重组方式发展壮大
C．提供投资工具
D．为投资者提供无差异的投资选择

多项选择题

证券业从业人员诚信信息的用途有______。

A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C．作为证券从业机构招聘人员的参考
D．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

多项选择题

政策性银行金融债券发行申请应包括______等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。

A．发行数量
B．期限安排
C．竞价方式
D．发行方式

多项选择题

政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在______。

A．代理国库
B．代理政府债券发行
C．为政府融通资金
D．外汇头寸调节

多项选择题

政府机构直接融资的方式包括______。

A．财政资本金投入而获得的股权收益
B．由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入
C．获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券
D．向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款

多项选择题

直接协助企业融资的方式包括______。

A．首次上市募集资金
B．配股融资
C．增发融资
D．非银行金融机构信贷

多项选择题

中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括______。

A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D．禁止同业竞争

多项选择题

指数基金的优势有______。

A．可以作为避险套利的工具
B．可以为股票投资者提供超额的投资回报
C．风险较小
D．费用低廉

多项选择题

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括______。

A．从业人员的资格管理
B．后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．从业人员诚信信息管理

多项选择题

中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有______。

A．中国证监会及其派出机构传送的文件
B．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
C．证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备
D．有关媒体，经证实后予以记录

多项选择题

中国资本市场体系的主板市场包括______。

A．香港联合交易所
B．深圳证券交易所
C．上海证券交易所
D．台湾证券交易所

多项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为______。

A．5亿元人民币
B．1亿元人民币
C．5000万元人民币
D．3000万元人民币

多项选择题

中央银行的主要职能包括______。

A．发行的银行
B．政府的银行
C．银行的银行
D．流通的银行

多项选择题

中央银行实施货币政策，有三样看家“法宝”，它们是______。

A．再贴现率
B．存款准备金率
C．消费者信用控制
D．公开市场业务

多项选择题

中央银行主要通过______途径为商业银行充当最后贷款人。

A．票据再贴现
B．票据再质押
C．抵押再贷款
D．票据再抵押

多项选择题

注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括______。

A．证券投资咨询业务
B．财务顾问业务
C．证券经纪业务
D．证券自营业务

多项选择题

资产证券化的有关当事人包括______。

A．发起人
B．信用增级机构
C．承销人
D．特定目的机构或特定目的受托人

多项选择题

下列能影响股价变动的因素有______。

A．政治因素
B．人为操纵因素
C．制度因素
D．心理因素

多项选择题

以下属于证券投资基金特点的有______。

A．集合理财，专业管理
B．组合投资，分散风险
C．利益共享，风险共担
D．独立托管，保障安全

多项选择题

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有______。

A．保证收益
B．分散风险
C．专业理财
D．集合投资

多项选择题

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为______。

A．从业人员的资格管理
B．从业人员的后续职业培训
C．制定从业人员的行为准则和道德规范
D．对会员单位制定业务指引