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判断题

按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。

答案： 错误
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判断题

非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。
答案： 错误
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证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
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全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向债券市场。
答案： 错误
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证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。
答案： 错误
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投资者机构化导致证券市场对信息的敏感性提高，有利于金融分析技术的发展与运用。
答案： 正确
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股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受到大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。
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转增股本是将原来属于股东权益的资本公积金转为实收资本，股东权益总量、每位股东占公司的股份比例和发行在外的总股数均未发生变化。
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股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。
答案： 正确
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不管采用绝对估值还是相对估值手段，同一行业的股票通常具有相似的水平。
答案： 正确
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在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。
答案： 正确
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优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。
答案： 错误
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息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。
答案： 错误
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总体而言，如果市场是有效的，债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。
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目前，我国记账式国债的发行方式分为混合式和欧洲式招标。
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自行发债是指试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省(市)政府债券的发债机制。
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符合条件的商业银行可以直接发行金融债券，不需要向中央银行申请。
答案： 错误
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收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。
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双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
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公司型基金在法律上没有独立的法人资格。
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对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。
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按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。
答案： 错误
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分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险。
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开放式基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%。
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管理政治风险的政治期货属于信用衍生工具。
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衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础品。
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金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。
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在现实操作中，可以对现货交易与远期交易进行划分。
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期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
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为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。
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在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。
答案： 正确
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证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。
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附权证券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响。
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中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算结构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息等。
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证券化交易还可能需要金融机构充当服务人，通常可由SPV兼任。
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日前，我国内地已存在交易所交易的结构化产品，如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。
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发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。
答案： 错误
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网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。
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一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。
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证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。
答案： 错误
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固定收益证券综合电子平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中交易商必须以匿名方式申报。
答案： 错误
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目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。
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银行债券柜台交易为商业银行带来现金流。
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简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性；在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。
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深证100指数成分股的选取主要考察B股上市公司流通市值和成交金额两项指标。
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在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿。
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证券公司除单独向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料外，还应当在合并计算其子公司的财务及业务数据的基础上向中国证监会报送前述资料，而其子公司则不需要单独报送前述资料。
答案： 错误
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证券公司从事资产管理业务，资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
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客户可以向两家证券公司融入资金和证券。
答案： 错误
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证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
答案： 错误
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证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理规模。
答案： 错误
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《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。
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证券评级机构应当对评级标准严格保密。
答案： 错误
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操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
答案： 正确
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证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。
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《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步并行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。
答案： 错误
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首次企业公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分尽职推荐和持续督导两个阶段，各个阶段都有明确的保荐期限。
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公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的，不用披露临时报告。
答案： 错误
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证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，不用经证券监管部门批准。
答案： 错误
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中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。
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《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于资格方面。
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