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单项选择题

证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为称为______

A.证券上市
B.证券承销
C.证券代销
D.证券包销
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单项选择题

我国《反不正当竞争法》第3条规定：______“对不正当竞争行为进行监督检查；法律、行政法规规定由其他部门监督检查的，依照其规定。”

A.省级以上人民政府工商行政管理部门
B.县级以上人民政府工商行政管理部门
C.中国人民银行
D.国务院
单项选择题

最早提出“自然垄断”概念的是______

A.穆勒
B.凯恩斯
C.亚当·斯密
D.恩格斯
单项选择题

某市邮电局以提高电话网通讯质量、减少电话终端设备障碍为由，强制用户接受其提供的电话机维修服务，每个用户每月一律收取维修费2元，并将其直接计入月租费。下列判断正确的是______

A.邮电局不是公用企业
B.该行为属于公用企业强制用户接受其提供的不必要服务的限制竞争行为
C.该行为属于公用企业限定消费者接受其他经营者提供的符合技术标准要求的同类产品的行为
D.该行为属于公用企业为他人指定购买者的行为
单项选择题

自然垄断行业需要予以特别规制的主要原因在于______

A.其垄断地位不可以简单地拆分
B.其对国民经济运行影响重大
C.其占据国民经济命脉
D.其本身的特殊性使然
单项选择题

我国具有相对独立的主管部门的特别市场包括______

A.服装、银行、证券、保险
B.电信、电力、食品、义务教育
C.食品、药品、保险、银行
D.化妆品、服装、房地产、家政
单项选择题

最早提出“自然垄断”的专著是______

A.《政治经济学原理》
B.《垄断主义》
C.《自然垄断制度》
D.《市场规制法律制度》
单项选择题

现代经济的核心是______

A.金融
B.财政
C.税收
D.证券
单项选择题

规制自然垄断行业的市场行为，主要是规制其______

A.联合限制竞争行为
B.行政性垄断行为
C.滥用市场支配地位行为
D.经营者集中行为
单项选择题

自然垄断市场规制制度体系中的重点和难点是______

A.反不正当竞争制度
B.市场准入制度
C.反垄断规制制度
D.交易行为一般规制制度
单项选择题

食品与药品市场需要予以特殊规制的原因在于______

A.涉及人的生命健康
B.交易标的特殊性
C.受到严格的控制
D.与人民生活关系非常密切
单项选择题

药品广告的内容______

A.以经营者向广告商提供的内容为限
B.以经营者与广告商商定的内容为限
C.以主管部门前置性审批通过的内容为限
D.以经营者向消费者承诺的内容为限
单项选择题

银行业市场的高负债与有限责任的问题，实质上是______

A.银行出资人与银行管理人之间的利益冲突与平衡问题
B.存款人利益与银行利益的冲突和平衡问题
C.债权人利益与债务人利益的冲突与平衡问题
D.借款人利益与银行利益的冲突与平衡问题
单项选择题

直接导致银行业特殊性的重要因素是______

A.银行的高负债率和银行出资人的有限责任
B.存款人资金的安全性和银行追求利益最大化的风险性
C.委托—代理关系和信息、风险的不对称
D.银行的垄断和限制竞争行为
单项选择题

国家和政府规制银行业市场的首要宗旨是______

A.保护银行的利益
B.保护借款人的利益
C.保护存款人的利益
D.保护银监会的利益
单项选择题

下列有关银行业有效规制原则的说法，不正确的是______

A.在银行业市场规制制度的选择、规制措施的运用等诸多方面，均应考虑规制的有效性
B.任何规制行为都应尽可能实现预期的成效
C.任何规制行为都应是规制效益最大化的行为
D.规制的目的就是“管住”、“管死”
单项选择题

我国银行业的监督管理机构是______

A.中国人民银行
B.国务院
C.中国证监会
D.中国银行业监督管理委员会
单项选择题

我国全国性商业银行、城市商业银行、农村商业银行的注册资本最低限额分别为______

A.10亿元、5亿元、1亿元
B.10亿元、1亿元、5000万元
C.10亿元、2亿元、1亿元
D.5亿元、1亿元、5000万元
单项选择题

我国商业银行的组织形式是______

A.社团法人
B.只能是股份有限公司形式
C.只能是有限责任公司形式
D.有限责任公司或股份有限公司形式
单项选择题

商业银行在我国境内设立分支机构，在实体条件上，应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额，但拨付各分支机构营运资金额的总和，不得超过总行资本金总额的______

A.30%
B.60%
C.40%
D.50%
单项选择题

中国银行北京市分行______

A.不具有法人资格，其民事责任由总行承担
B.具有法人资格，独立承担民事责任
C.不必办理经营业务许可证，因其总行有金融机构法人许可证
D.依总行授权而定，可以具有法人资格，也可不具有法人资格
单项选择题

在我国，商业银行的贷款余额与存款余额的比例不得超过______

A.8%
B.10%
C.25%
D.75%
单项选择题

根据我国法律规定，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过______

A.8%
B.75%
C.25%
D.10%
单项选择题

根据我国法律规定，我国商业银行贷款的资本充足率不得低于______

A.8%
B.10%
C.25%
D.75%
单项选择题

商业银行应当按照中国人民银行规定的贷款利率的上下限，确定贷款利率。______利率标准发放贷款。

A.可以超过
B.不得低于
C.不得超过
D.以上都不是
单项选择题

我国商业银行贷款关于资产负债比例管理的规定中，至为关键的指标是______

A.贷款余额与存款余额的比例
B.流动性资产余额与流动性负债余额的比例
C.资本充足率
D.存款准备金
单项选择题

根据我国法律规定，商业银行贷款的流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于______

A.8%
B.75%
C.25%
D.10%
单项选择题

商业银行贷款的常态和例外情况分别为______

A.以信用贷款为常态，以担保贷款为例外
B.以担保贷款为常态，以信用贷款为例外
C.以个人和企业贷款为常态，以政府贷款为例外
D.以向关系人发放信用贷款为常态，以向关系人发放担保贷款为例外
单项选择题

下列行为中，商业银行不得从事的是______

A.商业银行发行金融债券
B.商业银行发行金融债券或者到境外借款
C.利用拆入资金发放固定资产贷款或者用于投资
D.收取办理业务、提供服务的手续费
单项选择题

为增加资产流动性，商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权，应当自取得之日起______内予以处分。

A.3个月
B.一年
C.6个月
D.二年
单项选择题

在银行业垄断与不正当竞争行为中，不属于不正当竞争行为的是______

A.违规高息揽储
B.低息贷款
C.超利率贷款
D.低成本收费
单项选择题

下列关于银行业监督管理机构对银行业金融机构的现场检查的说法中，错误的一项是______

A.进行现场检查，应当经银行业监督管理机构负责人批准
B.现场检查时，检查人员不得少于2人
C.现场检查时，应当出示合法证件和检查通知书
D.检查人员少于2人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构无权拒绝检查
单项选择题

银行业金融机构整改后，经银监会或省级银监局验收，符合有关审慎经营规则的，自验收完毕之日起______内解除对其采取的责令暂停部分业务、限制资产转让等一般强制措施。

A.7日
B.5日
C.3日
D.1日
单项选择题

1995年10月，______对______宣布并实施接管，这是我国发生的首例银行接管。次年10月，接管终止，由______全部接收。

A.中国银行，中银信托公司，深圳发展银行
B.中国人民银行，深圳发展银行，中银信托公司
C.中国工商银行，深圳商业银行，花旗银行
D.中国人民银行，中银信托公司，深圳发展银行
单项选择题

中国人民银行在何种情况下，可以接管商业银行______

A.发生信用危机
B.严重违法经营
C.重大违法行为
D.需要解散时
单项选择题

狭义的证券，即证券法意义上的证券仅指______

A.货币证券
B.商品证券
C.资本证券
D.股票
单项选择题

我国的证券业市场规制体制是______

A.分业经营、分业管理
B.混业经营
C.自律性规制
D.政府集中规制
单项选择题

证券市场规制的主体是______

A.国务院证券监督管理机构(证监会)
B.证券业协会和证券交易所
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
单项选择题

证券市场规制的受体是______

A.国务院证券监督管理机构(证监会)
B.证券业协会和证券交易所
C.证券投资咨询机构
D.证券资信评估机构
单项选择题

证券交易所的设立和解散，由______决定。

A.证监会
B.中国证券业协会
C.国务院
D.银监会
单项选择题

经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币______

A.1亿元
B.5亿元
C.10亿元
D.5000万元
单项选择题

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币______

A.1亿元
B.5亿元
C.5000万元
D.10亿元
单项选择题

我国《证券法》规定的股票发行制度是______

A.备案制
B.核准制
C.注册登记制
D.审批与核准相结合的制度
单项选择题

我国的证券发行规制制度基本上属于______

A.核准制
B.注册制
C.审批制
D.核准制，但吸收了注册制的因素
单项选择题

股份有限公司发行公司债券，净资产不得低于______

A.3000万元
B.5000万元
C.6000万元
D.1000万元
单项选择题

首次股票发行时，向社会公众发行的部分不得少于公司拟发行股份总数的______

A.35%
B.30%
C.25%
D.15%
单项选择题

发行人申请首次公开发行股票的，必须将《证券法》规定的申请文件和其他，文件提交至______

A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.全国人大
D.全国人大常委会
单项选择题

股票上市是指______

A.股份有限公司对外发行股票的行为
B.有限责任公司转型为股份有限公司的过程
C.股份有限公司将已经发行的股票依法在证券交易所挂牌公开买卖
D.股民在证券公司出售股票的行为
单项选择题

证券经营机构代理证券发行人发行证券的行为称为______

A.证券上市
B.证券承销
C.证券代销
D.证券包销
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